广东六润海运单位

而海外仓的话，对退回来的产物，若是不是质量问题的话，能够替卖家改换标签或者从头包装，然后再次进行发卖，能削减卖家的丧失。自建海外仓还能够进行返修等工作。

在出名的跨境电商平台eBay，年发卖额跨越10万美元的中国卖家中，利用海外仓的比重已跨越70%，在一年内增加一倍以上。

好比爆仓了，若是在国内，租场地、招人、加班.....三个礼拜摆布都能处理；在美国，要复杂良多，从与中介洽商、律师审核、房主沟通到设备购买等，整个过程都要3个月。别的，美国仓库有70%被控制了，跟他们租仓库，仅合作文档就有一本书厚，两头还涉及良多复杂的事务要处置，好比环保、防爆、工会、修葺等等。由此可见，成立海外仓起首要处理本土化问题。

选择FBA，亚马逊平台会对添加卖家产物的爆光度，如提高卖家的Listing排名、协助卖家掠取购物车等，这些都有益于提高卖家店肆的流量与销量。而租用或自建的海外仓是不成能像亚马逊那样能够在平台上添加爆光度的，卖家需要本人做站表里的推广来添加发卖业绩。

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据领会，卖家们会由于个性化办事需要、对第三方办事不合错误劲、降低分析成本以及产物缘由等去建海外仓。此中个性化办事是大卖们建仓的首要缘由，在这四个要素中占到31%的比重。同时抽样查询拜访显示，对于65%的卖家们而言，个性化办事都是自建仓的一个诱因。其次才是对第三方办事商的办事不合错误劲，该项占到28%的比重，影响着59%的卖家们的建仓决定。

二、三者的差别之处

FBA仓默认是分仓的，往往会将卖家的产物分离到分歧的仓库进行混储，手动调整为集中仓库也会按照产物的分歧类型或尺寸而分发到分歧仓库办理；租用或自建的海外仓一般会将货色放在统一个仓库集中办理。

1、都需要卖家提前批量发货，发货的体例一般选择空运、快递、海运，能无效避免物流高峰。

别的，在打算建仓的卖家中，美国仍然是建仓首选，达到30%的比例。除了欧美，53%的大卖家直指跨境电商的下一个蓝海会在印度，南美、俄罗斯、日本则别离有13%的卖家看好，有大卖家曾经预备在印度、马来西亚建仓了。

一、三者的不异之处

从调研数据来看，70%的卖家只通过海外仓发货；20%的卖家采用一半直发一半海外仓发货模式。55%的卖家会把FBA作为次要海外仓发货体例，这部门卖家而言，自建仓的发货量占比为10%到30%摆布。同时在利用FBA和自建仓的卖家中，有67%不会选择第三方仓库。

选择海外仓的成本都不低。相较之下，若是量大的话，利用FBA仓比租用海外仓的成本会高一些；一般在日均订单量在1000单以上时，就成本而言，自建海外仓起头有劣势。

8、差评处置的差别

将货色放在海外仓，都具有必然的平安风险。放置在FBA仓中，其平安与Amazon账号平安相联系关系，若是你在亚马逊发卖的产物出了问题，那么放在亚马逊FBA仓的对应产物也会被临时冻结不成售；存放在海外仓库则不消担忧这个风险。

2、都能够缩短配送时间，提拔客户的对劲度，对店肆的发卖额增加有协助。

花熊妹不断感觉若是有安心靠得住的办事商让更多的卖家专注在做好产物、发卖和办事上，我们的订单量也许会有更大的井喷，整个行业城市有更大的成长。但从调研数据看，并不是朝着这个标的目的成长。这是怎样了？是办事商不懂卖家？仍是跨境太多挑战办事商也为力？

无论是自建海外仓、租用海外仓，仍是亚马逊FBA仓，三者均同属于海外仓，而且这三者中，较着是自建的难度最大！由于海外仓的复杂程度让良多专业物流办事商都苦苦挣扎、一度想逃出。但并不擅长物流的卖家伴侣们，为什么如斯“热衷”自建海外仓呢？

FBA仓只能领受亚马逊平台卖家的产物，其他平台只能通过亚马逊账户里的多渠道配送功能进行发货；而租用或自建海外仓则没这个要求，只需是他们能够领受的货，无论在哪里售卖，都能够利用。

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FBA仓的入仓要求最为严酷，每个产物要求有亚马逊的ProductLabel，外箱不只也要有对应标签，还要有对应的装箱消息，别的对外箱以及卡板的尺寸和分量都有响应的要求，不然不克不及一般入库！租用的海外仓的入仓要求不会像FBA仓这么高，只需贴上产物标签让其能扫码入库既能够，有些海外仓还会在上架前供给拾掇、拆卸产物的办事；自建的海外仓则能够对到仓的产物进行矫捷调整办理，供给更多个性化办事！

我们先来看看三者有何异同：

FBA仓不会为卖家供给头程清关办事；部门第三方海外仓办事商会给卖家供给头程清关办事，以至还会有包含代缴税金、派送到仓的一条龙办事；自建海外仓则能够间接利用本身的海外仓公司作为进口商进行清关。

7、发卖推广的差别

月销100万美金以上的大卖家69%有自建或打算自建海外仓

据调研，63%的卖家为本地的政策律例而搅扰，56%的卖家为海外招人和办理而头疼；30%的卖家担忧政策和税务风险；30%的卖家担忧货色畅销风险。

6、仓储成本的差别

总之，FBA仓相对最成熟，同时各方面的前提也多，风险也相对要大，可是亚马逊对FBA产物的发卖推广感化必定是其他海外仓不成有的；自建的海外仓相对最可控，同时需要卖家处理的本土着土偶力物力等各方面也最多，资金成本也相对要大；租用的海外仓则位于两者之间，比FBA的和风险相对小些，比自建的成本投入相对低些。

需要几多海外仓员工？海外人工高贵，是海外仓的次要成本，有些海外仓卖家的人工收入成本一度高达70%，低的也有30%。大卖们一般在海外仓礼聘几多员工来运作仓库？据调研，19%的自建仓大卖家有20个以上的海外仓员工，37%是10-20人，19%是6-10人，25%是6人以下。

通过以上比力，不难看出，无论选择FBA，租用仍是自建海外仓，都有各自的利益与短处，卖家怎样选择仍是个难题。

5、利用权限的差别

FBA仓对选品的尺寸、分量、类别有必然程度的，所以选品方向于体积小、利润高、质量好的产物；租用的海外仓选品范畴比FBA仓的广一些，像体积大、分量大的产物也适合；自建的海外仓则没什么范畴要求，完全能够按照本身需求而定了。

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而对于亚马逊卖家而言，在提到上个月EUB被曝寄犯禁品，美方海关加大检验力度的话题时，他们的反映竟然是：做亚马逊的还有几多卖家发E邮宝呢？没有全数FBA都欠好意义跟人打招待是做亚马逊的……

为了提高买家的购物体验，越来越多的中国企业起头选择租用以至自建海外仓，以提高发货效率，提拔用户体验。

2.入仓要求的差别

3、头程办事的差别

若何处理畅销库存？是卖家们的痛点问题，也是难点问题，若是谁有好的发卖渠道能让卖家的畅销库存变现而非变成负担，那么卖家将簇拥而至。当本土办事商进驻中国跨境市场时，良多因为在中国贫乏资本而进展不顺。如斯，不妨操纵本土的资本，为卖家供给雷同的增值办事，也是一个奇特劣势。

文章部门来历：易仓科技

FBA仓对产物发卖推广最有用，可是风险大，为规避风险峻连系海外仓，而租用的海外仓既让人不安心又难以满足卖家的所有需求，所以仍是需要自建仓……然而，自建海外仓涉及的问题颇多，好比要考虑选址（包罗仓租、派送资本）、员工聘请与办理、本地政策律例等，别的还面对着资金压力、货色平安、办理不善等风险。

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前面曾经提到，目前绝大部门卖家城市利用海外仓。亚马逊卖家毫无疑问大城市做FBA仓，据领会，一些多平台的卖家在eBay等其他平台的单量不多的环境下也会利用FBA的多渠道配送功能给非亚马逊平台客户发货；良多大卖家则是海外仓与FBA仓相连系利用，如许就能各取所长，多量量的货发到海外仓之后再小批量发FBA，如许利用海外仓进行直达，一方面能够缩短FBA头程的时间，一方面能够削减FBA的风险系数，同时又阐扬了FBA的快速配送和发卖推广等功能。

针对23家办事商仓库的调研发觉，办事商平均单仓员工数为12人。可见卖家和办事商对库内员工规模都比力隆重。海外不像国内，法令对员工的相当健全，解聘带来的丧失和影响都比力严峻。别的，海外人力相对严重，所以营业增加后，不克不及过多依托招人去处理问题，更多要考虑的是提拔单人功课效率，以及对硬件和消息化的投入。在员工办理这块，良多国外员工的假期特别是年假比力多，不具有加班文化。以至有些国度3天以内的病假不需要告假条。较多的假期一度让一些公司会额外多招两名员工以应对员工休假现象。

看完这些阐发数据，您有什么感受？卖家们甘愿选择面临海外政策风险、海外办理风险等大举建仓的背后是扩张仍是无法？越来越多的卖家建仓之，对行业能否有益？

4、仓库分派的差别

1、卖家利用海外仓的现况

此外，海外仓也具有直达感化，良多卖家有同时利用海外仓与FBA仓，旺季时能够间接从海外仓调货到FBA仓，节流从国内发货的时间。

由FBA所导致的任何中差评，都能够由亚马逊移除，亚马逊卖家无需费心；租用或自建海外仓则很难成功消弭因为物流配送等问题而留下的中差评。

2.卖家对建海外仓的顾虑

1.选品范畴的差别

我们都晓得FBA发货有着严酷要求，在操作的过程中可能因为一个标签就形成产物联系关系等问题导致关店，再加上此刻产物同质化严峻，要想脱颖而家必必要追求个性化，所以对海外仓的办事需求也就更高了。

在哪个国度建仓？按照Geek的调研演讲，自建仓的卖家中有81%在美国有仓库，50%在有仓库，37%在英国有仓库。此中美国仓库的数量在自建仓卖家的所有仓库数量中占比达到45%。这个数据与海外仓联盟的调研根基分歧，联盟针对41家办事商76个仓库的查询拜访阐发，有43%的仓库是在美国。

不外，进入FBA仓的产物，亚马逊卖家能够提高产物单价来分摊仓储成本；租用的海外仓也能够降低产物价钱来获取客户；自建海外仓的则能够通过个性化办事等博得客户。

亚马逊是支撑客户无前提退换货的，FBA仓对退回的产物不会再进行任何的判定，也不会收取买家的任何费用。就算退回来的产物没有质量问题，亚马逊也不次再次将产物售给第二个买家。如许的退货体例其实算是比力偏袒客户的，会导致发生较高的退货率。若是产物被退回，无论是仍是寄还卖家，亚马逊还会再别的收取费用。

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第三方海外仓曾经很难满足卖家们的需求了。在极客营的受访卖家中，有跨越68%的卖家以至更看好抱团建仓，甘愿面临抱团各怀心思的风险也不肯选择第三方海外仓办事商。

10、存险的差别

据调研：

三、卖家的选择与搅扰

建多大的仓库才够用？68%的自建仓卖家的仓库面积是1000平以上，18%的在500-1000平之间。我们调研23个办事商的仓库时发觉，办事商的平均单仓面积为2300平摆布。所以卖家建仓时，1000平摆布的仓库是一个不错的参考。若营业量增加导致对仓的面积需求增大，能够考虑分仓，提拔时效的同时也能降低派送成本。如美国如许的市场，美西仓库利用USPSGround办事到美国东北部要5-8天；若是美东、美西仓各一个仓库，97%以上的美国地域能够3天内达到，物流费用也能够节流38%摆布。

关于海外仓这个话题，《极客营》还针对分歧的卖家，做了三轮调研，成果让人十分！

9、退货支撑的差别

38%的受访卖家是在月销10万美金时就起头建仓；25%是在月销处于10万到30万美金之间时建仓；37%的是在月销30万美金以上建仓。由此可见，在良多卖家眼里，海外仓的选择与发卖规模并无太大关系，更多的是与本身的定位相关。

月销50-100万美金的大卖家55%有自建或打算自建海外仓

文件为准。

现代商船讲话人称，目前尚未作出最终决定。韩进海运上周放售亚洲至美国营运部分，包罗

免责声明：经济通无限公司及/或第三方消息供给者竭力确保其供给之数据精确靠得住，惟不应等数据绝瞄准确。

人力系统、５艘集装箱货船以及１０个海外营业分支。

运的亚洲至美国航路营业。

产物的风险收益特征，并按照本身的投资目标、投资刻日、投资经验、资产情况等判断基金能否和投资人的风险承受

备注：1.本网站所有资讯与说字仅供投资人参考，若有与基金公司相关通知布告及基金法令文件不符，以相关通知布告及基金法令

能力相顺应。基金投资要承担响应风险。

《经济通通信社１８日专讯》南韩现代商船称，正在考虑提交事后收购，以洽购韩进海

在债务人堵截资金支撑后，韩进海运于８月３１日申请法院接管。（ｍｎ）

2.投资有风险，投资人拟认购（或申购）基金时应当真阅读各基金《招募仿单》与《基金合同》等，全面认识各基金

8月31日，韩进海运向本地法院申请破产。韩国称，正请求各法院韩进海运的船只不被西班牙、、荷兰和意大利查封。母公司韩国韩进集团也暗示将斥资多达1,000亿韩圆(约合9,000万美元)协助这家陷于窘境的航运子公司。

据透动静，10月13日，担任处置韩进海运(HanjinShippingCo)清理法式的韩国破产法院通过了其清理资产以巨额债权的申请。处置破产事宜的首尔地方处所式院讲话人暗示，待售资产包罗亚美航路的营运系统及员工、5艘集装箱船及10家海外企业。

按照Alphaliner的数据，截至本年8月1日，韩进海运具有的船队规模为100艘、61.68万TEU(尺度箱)，占全球3.0%的市场份额。相关数据显示，截至客岁底，韩进海运债权跨越6.6万亿韩元(约合59亿美元)，本年上半年韩进海运累计吃亏4730亿韩元。

亚美航路是韩进海运的黄金线，每年可实现3万亿-4万亿韩元发卖收入，韩进海运在该线有7%的拥有率，所占比例排名世界第六。

据透报道，韩国现代商船周二(10月18日)称，正在考虑收购韩进海运亚洲至美国航路营业。公司讲话人称，公司尚未作出最初决定。

违法和不良消息举报德律风：传真：邮箱：

本站声明：和讯消息科技无限公司系核准的证券投资征询机构[ZX0005]。所载文章、数据仅供参考，投资有风险，选择需隆重。

韩进海运上周寻求出售公司亚洲至美国航路营业营运部分。

二是注重审单工作。在信用证开具前，卖方要当真审核软条目。在制造单据时，还要严酷恪守“单单相符、单证相符”的准绳，以避免交单承兑坚苦。作为受益人要加强催证、审证、改证工作，当真审核信用证，细心研究信用证条目可否接管，并向买方提出改证要求。

一般环境下，FOB付款前提下的海运会如斯放置——买方提前奉告卖方其指定的货代或船东，卖方按此要求提前订舱；国内货代收到S/O（拖单）后，会与国外代办署理联系，并奉告买方此票货的估计船期、运费及航行日期；在获得买方的同意及确认后，国内货代才会放置舱位及放柜。

五是卖方应遵照一个准绳，即在买方未付款前，卖方要对货色具有绝对的节制权。对此，卖方需留意以下两点：一是在提单上，发货人（SHIPPER）一栏务必显示卖方名称；二是收货人（CONSIGNEE）尽量为“凭”（TOORDER）。如许，在买方不克不及如期付款的前提下，货主对货还有完全的节制权。

三是加强信用风险办理，注重资信查询拜访。外贸企业应成立买方消息档案，细心地客观阐发买方资信环境。在买卖前，卖方可通过一些具有性的查询拜访机构，当真审查买方的根基环境，对其注册本钱、盈亏环境、营业范畴、公司设备、开户银行地点地址、德律风和账号、运营作风和过去的汗青等进行需要的查询拜访评断，以选择资信优良的买方作为商业伙伴。在买卖中，卖方主管带领还要尽可能多地与营业人员进行沟通与交换，对其在现实买卖过程中发生的疑点、难点、问题赐与指点和协助。买卖后，以应收未收帐作为手段，防止坏帐的发生。如许，卖便利可最大可能地避免风险，为营业的成功进行起到鞭策感化。

一是A公司以担忧货号质量为由，提出打消订单。因为该批货印有A公司的标识，且包装也是按其设想印制，已无可能转手卖于他人，这将给B公司带来庞大丧失。二是A公司同意先行出货，但B公司必需发卖中未呈现任何质量问题，A公司届时才会给B公司放置货款。

但良多出口企业都曾碰到过如下情况——最迟装船期即将到期，买方却迟迟未能确认船期。面临如许棘手的问题，企业们往往一筹莫展，急得团团转。但这果真无计可施吗？谜底当然能否定的，而此中的环节就是若何在FOB下更好地完成信用证操作。

国外买方（A公司）向国内卖方（B公司）采购数千件灯饰产物，此产物上印有A公司标识，且按其设想进行包装。合同告竣后，A公司按时开出了即期不成裁撤的信用证，信用证上标了然A公司指定的货代及联系体例。该批货的最迟装船期是：2010年1月18日。

具体来看，这还要归结于信用证的付款特点。此信用证为即期不成裁撤的信用证，银行是付款的，承担第一性的付款义务。在收到完整洁净的单据后，银行需履行付款的义务，即信用证以银行信用代替了贸易信用。这一特点极大地削减了因为商买卖的不确定性而形成的付款不确定性，为进出口两边供给了保障，而B公司恰是基于此前提告竣了本身目标。

对于FOB条目下的信用证付款问题，出口企业可通过以下五点加以防备。

四是提高营业人员本质，连结高度的性。营业人员应当真进修专业学问，不竭提高营业程度，这是防止风险的环节。跟着合作的日趋激烈，瞬息万变的市场对营业人员提出更多、更高的要求，商业做法也愈发矫捷多变。因而，营业人员如对营业不熟练，碰着问题看概况而不看本色，对风险贫乏充实估量，盲目乐观，很容易给公司带来庞大丧失。此外，营业人员日常平凡也要留意多与买方联系，一旦发觉非常苗头，要及时向公司报告请示，从而集思广益，配合协商之后的处置方式。

因为银行信用不成能完全代替贸易信用，也不成能完全避免贸易风险，所以信用证作为国际结算的次要体例，在FOB前提下并非无懈可击的领取体例。因此，在具体的信用证营业操作中，卖方要地认识到信用证中可能具有的风险，多方面加强企业上下的风险防备认识，在买卖全流程中务必隆重，须知“千里之堤，溃于蚁穴”。

一是信用证的付款前提必需是即期不成裁撤的信用证。对于可托度较低或风险较高的订单，卖方可要求利用产前给付必然比例定金、之后再付尾款的付款体例，再通过即期不成裁撤的信用证，或者对信用证采办安全，以确保收款的平安。

商海波诡云谲，谁更棋高一着？

现实上，该产物系手工产物，细微瑕疵在所不免，并不足以影响对方发卖，A公司此举很大程度上源于金融危机带来的冲击。对此，B公司提出可签发质量保函，全权担任因为质量惹起的索赔问题，然而A公司仍暗示无法接管。就在两边频频商量的过程中，距最迟装船期已不足一周，若A公司再不确认舱位，就会错过该期，随之惹起的延期交货也将为交单增添坚苦。于是，B公司频频与对方进行沟通，A公司给出了如下二选一的处理方案。

在国际商业中，国际海运费用崎岖波动较大，淡季与旺季的运费相差较多，因而，国内厂商往往更情愿报FOB价钱，不肯承担CFR或CIF条目所带来的运费涨跌风险。

以上做法莫不在于商人逐利的赋性，故本文不切磋与否的问题，只谈论A公司为何算盘落空，B公司如何于刀尖上成功地完成了此单。

编纂、发布：高扬

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文：

无法之下，B公司概况同意，承诺A公司在出货后当即将提单邮寄到美国，待A公司全数售完后，再汇款给B公司，且一切副本单据不再交单到银行。在告竣上述分歧后，国内货代终究在1月14日获得A公司确认，当即放置装柜上船，刚好赶上了最迟装船期。可是，在拿到提单后，B公司敏捷预备好完整的单据，间接交至银行，对A公司敦促邮寄副本提单的做法不予理会，并于数日后成功拿到全额货款。

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欺为下策，何谓上策？

同时，在制单过程中，卖方要防止软条目发生的不符点，免得影响收汇的平安。常见的软条目有以下几种——船公司、船名、目标港、起运港或收货人、装船日期等消息，需待开证人通知或征得开证人同意后，开证行以点窜书的形式另行通知；货色备妥待运时，需经开证人查验，开证人出具的货色查验字，应由开证行或与开证行存档的签样相符；货到目标港后，需经开证人查验后再履行付款义务；信用证暂不生效，需待进口许可证签发或待开证人确认货样后通知生效。

诚然，在以上例子中，两边均以分歧的手段，企图实现各自之底子目标。A公司面临暗澹的市场，在B公司制造了该批具有不成转售性质的产物后，试图以质量问题打消订单或先发卖、后付款；B公司也具有对方的行为——恪守商定则担忧A公司在发卖后以质量问题不付款，打消订单则难觅其他采购商——即先行同意A公司后续要求，待发货后重回常规流程。

2010年1月初，B公司按信用证要求向A公司指定的货代订舱，但国内货代未接到国外代办署理通知，迟迟未能确认舱位。在联系A公司后，B公司获知——A公司要求己方必需供给出货样品一套，届时方可确认船期。按照对方要求，B公司旋即向其快递了一套出货样品，但A公司以出货样质量量达不到要求为托言，确认船期。

这些软条目，有些是进口商为本人的好处而采纳的办法，有些则是恶意欺诈的前奏曲，但无论其初志若何，这些性条目都有可能对受益人的平安收汇形成极大。带有软条目的信用证，其领取完全在买方手中，从而可能使卖方蒙受丧失。

冯磊

2．公司公收费特许运营权残剩刻日较

德律风：

3．公司对多个口岸进行投资，口岸业受

临必然的资金收入压力。

宏观经济、国际商业等影响较大，具有必然的

公司桥营业收入面对下降风险。

关心

德律风：

阐发师

公司债券信用评级演讲

高永亮

PICC大厦12层（100022）

邮箱：.cn

传真：

周期性。

邮箱：

1．受近年来国度桥政策的变化、本地

提前收回特许运营权及打消收费等政策，

公司利润受特许运营权等措置利得影响较大。

Http：//

短，主停业务收入的可持续性具有不确定要素；

地址：市向阳区开国门外大街2号

4．公司在建工程投资规模较大，公司面

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南方保本夹杂型证券投资基金招募仿单（更新）摘要（2016年第1号）基金办理人：南方基金办理无限公司基金托管人：招商银行股份无限公司截止日:2016年06月21日主要提醒本基金经中国证监会2012年10月12日证监许可[2012]1359号文核准募集。基金合同已于2012年12月21日正式生效。基金办理人招募仿单的内容实在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表白其对本基金的价值和收益做出本色性判断或，也不表白投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动，投资者在投本钱基金前，应全面领会本基金的产物特征，充实考虑本身的风险承受能力，并承担基金投资中呈现的各类风险，包罗：因、经济、社会等要素对质券价钱发生影响而构成的系统性风险，个体证券特有的非系统性风险，因为基金投资者持续大量赎回基金发生的流动性风险，基金办理人在基金办理实施过程中发生的基金办理风险，本基金的特定风险等等。投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端环境下仍然具有本金丧失的风险。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应当真阅读本基金的《招募仿单》及《基金合同》。基金的过往业绩并不预示其将来表示。基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金资产，但不基金必然盈利，也不最低收益。本摘要按照基金合同和基金招募仿单编写，并经中国证监会核准。基金合同是商定基金当事人之间、权利的法令文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管，并按照《基金法》、《运作法子》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资人欲领会基金份额持有人的和权利，应细致查阅基金合同。本招募仿单曾经本基金托管人复核。本招募仿单所载内容截止日为2016年6月21日,相关财政数据和净值表示截止日为2016年3月31日（未经审计）。1基金办理人1.1基金办理人概况名称：南方基金办理无限公司居处及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一六号免税商务大厦31-33层成立时间：1998年3月6日代表人：吴万善注册本钱：3亿元人民币德律风：（0755）82763888传真：（0755）82763889联系人：鲍南方基金办理无限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文核准，由南方证券无限公司、厦门国际信任投资公司、广西信任投资公司配合倡议设立。2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文核准进行了增资扩股，注册本钱达到1亿元人民币。2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文核准进行增资扩股，注册本钱达1.5亿元人民币。2010年，经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场（集团）无限公司将其持有的30%股权让渡给深圳市投资控股无限公司。2014年公司进行增资扩股，注册本钱金达3亿元人民币。目前股权布局：华泰证券股份无限公司45%、深圳市投资控股无限公司30%、厦门国际信任无限公司15%及兴业证券股份无限公司10%。1.2次要人员环境1.2.1董事会吴万善先生，董事，中员，工商办理硕士，高级经济师，中国籍。历任中国人民银行江苏省分行金融办理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券刊行部副司理、总司理助理；江苏省证券登记处总司理；华泰证券副总司理、总裁、董事长兼党委副。现任江苏省农村信用社结合社理事长、党委；南方基金办理无限公司董事长。张涛先生，董事，中员，办理学博士，中国籍。1994年8月插手华泰证券，历任总裁秘书、投资银行一部营业司理、上海总部投资银行营业部副总司理、深圳总部兼深圳彩田停业部总司理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证券股份无限公司副总裁、党委委员；华泰长城期货无限公司董事长。姜健先生，董事，中员，结业于南京农业大学经济及办理专业，获硕士学位，中国籍。1994年12月插手华泰证券并不断在华泰证券工作，历任人事处人员、人事处培训教育科科长、投资银行总部股票事务部副总司理、投资银行一部副总司理、投资银行一部高级司理、投资银行总部副总司理兼刊行部司理、资产办理总部总司理、投资银行总部营业总监、总裁助理、副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份无限公司的副总裁、党委委员、董事会秘书；华泰结合证券无限义务公司董事、华泰金融控股()无限公司董事、华泰紫金投资无限义务公司董事、江苏股权买卖核心无限义务公司董事长、华泰瑞通投资办理无限公司董事、江苏银行股份无限公司董事、证通股份无限公司董事。夏桂英密斯，董事，中员，高级经济师，结业于中国大律专业，获硕士学位，中国籍。曾先后担任中国大学中法律王法公法制研究所教师、深圳市法工委办公室主任科员、深圳市光通成长无限公司办公室主任、深圳市投资办理公司总法令参谋、深圳市对外劳动办事无限公司党总支、董事长等职。2004年10月插手深圳市投资控股无限公司，历任法令事务部部长、企业一部部长职务。现任深圳市投资控股无限公司副总司理、深圳市通产集团无限公司董事、深圳市高新投集团无限公司董事、深圳市城市扶植开辟（集团）公司董事、深圳市中小企业信用融资集团无限公司董事。项开国先生，董事，中员，高级会计师，大学本科结业于中南财经大学财政会计专业，中国籍。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会计师事务所、深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股无限公司任职，历任深圳市投资控股无限公司投资部部长、投资成长部部长、企业一部部长、计谋成长部部长，持久处置投融资、股权办理、股东事务等工作。现任深圳市投控财产园区开辟运营公司副总司理、中国深圳对外商业（集团）无限公司董事、深圳市高新投集团无限公司监事、华润五丰肉类食物（深圳）无限公司董事、深圳市建筑设想研究总院无限公司董事。李自成先生，董事，中员，硕士研究生学历，中国籍。历任厦门大学哲学系团总支副、厦门国际信任投资公司办公室主任、停业部司理、计财部司理、公司总司理助理、厦门国际信任投资无限公司副总司理、厦门国际信任无限公司副总司理、工会、党总支副。现任厦门国际信任无限公司总司理。屠春峰先生，董事，结业于复旦大学办理科学专业，获理学硕士学位，中国籍。曾任职于中科院上海原子核研究所放射药物核心、上海莱福集团股份无限公司等机构，处置研究工作。1998年4月插手兴业证券研究所，曾任研究所医药行业研究员、总司理助理兼生物医药部司理、副总监、总司理等职务，2009年11月起任兴业证券机构客户部总司理，2010年3月起兼任兴业证券上海分公司副总司理。杨小松先生，总裁，中员，经济学硕士，注册会计师，中国籍。历任德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部人员，美国NASDAQ练习人员，证监会处长、副主任。2012年插手南方基金，担任督察长，现任南方基金办理无限公司董事、总裁、党委副。姚景源先生，董事，经济学硕士，中国籍。曾任国度经委副处长、贸易部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际商业推进会贸易行业分会副会长、常务副会长、国内商业部贸易成长核心主任、中国贸易结合会副会长、秘书长、安徽省副秘书长、安徽省阜阳市市长、安徽省统计局局长、党组、国度统计局总经济师兼旧事讲话人。现任国务院参事室特约研究员，中国经济50人论坛，中国统计学会副会长。李心丹先生，董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位讲授指点委员会委员，中国籍。历任东南大学经济办理学院助教、、副传授、传授，南京大学工程办理学院院长。现任南京大学-大学金融立异研究院院长、金融工程研究核心主任、南京大学创业投资研究与成长核心施行主任、传授、博士生导师、江苏省省委决策征询专家、上海证券买卖所上市委员会委员及公司管理委员会委员、上海证券买卖所、深圳证券买卖所、交通银行等单元的博士后指点导师，中国金融学年会常务理事、国度留学基金会评审专家、江苏省本钱市场研究会会长、江苏省科技立异协会副会长。周先生，董事，工商办理博士，证券及投资学会高级资深会员，中国籍。曾任职警务处(贸易罪案查询拜访科)，证券及期货专员处事处，及证券及期货事务监察委员会，退休前为该会的律例施行部总监。其后曾任该会律例施行部参谋及汇业集团控股无限公司非施行董事。现任金融办理局参谋。郑建彪先生，董事，中员，经济学硕士，中国籍。结业于财务部科研所，曾任职于市财务局、深圳蛇口中华会计师事务所、京城市计师事务所等机构，先后担任干部、司理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所（特殊通俗合股）董事合股人，中国证监会上市公司并购重组专家征询委员会委员职务。周蕊密斯，董事，硕士，中国籍。曾工作于市万商天勤（深圳）律师事务所、市中伦（深圳）律师事务所、市信利（深圳）律师事务所，现任市金杜（深圳）律师事务所华南区办理合股人，全联并购公会广东分会会长、广东省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家办事团专家、深商联公共办事联盟副、深圳市易尚展现股份无限公司董事。1.2.2监事会舒本娥密斯，监事，中国籍。结业于杭州电子工业学院会计专业，获学士学位，中国籍。曾任职于熊猫电子集团公司，担任财政处处长工作。1998年10月插手华泰证券，历任打算资金部副总司理、稽察监察部副总司理、总司理、打算财政部总司理。现任华泰证券股份无限公司财政担任人；华泰结合证券无限义务公司监事会、华泰长城期货无限公司副董事长、华泰紫金投资无限义务公司董事、华泰瑞通投资办理无限公司董事。姜丽花密斯，监事，中员，高级会计师，大学本科结业于深圳电视大学会计学专业，中国籍。曾在浙江兰溪马涧米厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市扶植集团、深圳市扶植投资控股公司工作，2004年深圳市投资控股无限公司成立至今，历任公司打算财政部副司理、司理，财政预算部副部长，持久处置财政办理、投融资、股权办理、股东事务等工作，现任深圳市投资控股无限公司查核分派部部长，深圳经济特区房地产（集团）股份无限公司董事、深圳市建安（集团）股份无限公司董事、深圳市国际投标无限公司董事、深圳市深投物业成长无限公司董事。苏荣坚先生，监事，中员，高级会计师，大学本科学历，中国籍。历任三明市财务局副科长，厦门消息信达无限公司计财部副司理，厦门国际信任无限公司财政部副总司理、自停业务部总司理、财政总监兼财政部总司理,现任厦门国际信任无限公司总司理助理。林红珍密斯,监事，高级工商办理硕士，中国籍。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友商业结合公司财政部副司理、厦门外供房地产开辟公司财政部司理；1994年进入兴业证券，先后担任计财部财政分析组担任人、直属停业部财政部司理、财政会计部打算财政部司理、风险节制部总司理助理兼审计部司理、风险办理部副总监、考核审计部副总监、风险办理部副总司理（掌管工作）、风险办理部总司理，现任兴业证券股份无限公司财政部总司理、兴业立异本钱办理无限公司监事。苏民先生，职工监事，硕士研究生，工程师，中国籍。历任安徽国投深圳证券停业部电脑工程师，华夏证券深圳分公司电脑部司理助理，南方基金办理无限公司运作保障部副总监、市场办事部总监、电子商务部总监；现任南方基金办理无限公司风险办理部总监。张德伦先生，职工监事，中员，硕士学历，中国籍。历任邮电大学副传授、华为手艺无限公司处长、汉唐证券人力资本部总司理、海王生物人力资本总监、华信惠悦征询公司副总司理、首席参谋，2010年1月插手南方基金办理无限公司，现任人力资本部总监。徐超先生，职工监事，工商办理硕士，中国籍。曾担任扶植银行深圳分行科技部开辟核心副司理，2000年10月插手南方基金办理无限公司，历任消息手艺部主管、总监助理、副总监、施行总监，现任运作保障部总监。林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。先后担任金杜律师事务所证券营业部练习律师、浦东成长银行深圳分行资产保全数人员、银华基金办理无限公司监察考核部法务主管、民生加银基金办理无限公司监察考核部人员，2008年12月插手南方基金办理无限公司，历任监察考核部司理、高级司理、总监助理、副总监，现任监察考核部施行总监。1.2.3公司高级办理人员吴万善先生，董事长，简历同上。杨小松先生，总裁，简历同上。俞文宏先生，副总裁，中员，工商办理硕士，经济师，中国籍。历任江苏省投资公司营业司理、江苏国际招商公司部分司理、江苏省国际信任投资公司投资银行部总司理、江苏国信高科技创业投资无限公司董事长兼总司理。2003年插手南方基金，现任南方基金办理无限公司副总裁、党委委员、南方本钱办理无限公司董事长兼总司理。郑文祥先生，副总裁，工商办理硕士，中国籍。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司。2000年插手南方基金，历任国债投资司理、专户理财部副总监、南方避险增值基金基金司理、总司理助理兼养老金营业部总监，现任南方基金办理无限公司副总裁。朱运东先生，副总裁，中员，经济学学士，中国籍。曾任职于财务部处所预算司及办公厅、中国经济开辟信任投资公司，2002年插手南方基金，历任分公司总司理、产物开辟部总监、总裁助理、首席市场施行官，现任南方基金办理无限公司副总裁、党委委员。秦长奎先生，副总裁，中员，工商办理硕士，中国籍。历任南京汽车制造厂运营打算处科员，华泰证券无限义务公司停业部总司理、总裁助理兼基金部总司理、投资银行总部副总司理兼债券部总司理。2005年插手南方基金，曾任督察长兼监察考核部总监，现任南方基金办理无限公司副总裁、纪委委员。常克川先生，副总裁，中员，EMBA工商办理硕士，中国籍。历任中国农业银行副处级秘书，南方证券无限义务公司投资营业部总司理、沈阳分公司总司理、总裁助理，结合证券（现为华泰结合证券）董事会秘书、合规总监等职务；2011年插手南方基金，任职董事会秘书、纪委，现任南方基金办理无限公司副总裁、董事会秘书、纪委、南方本钱办理无限公司董事。鹏先生，副总裁，工商办理硕士，中国籍。曾任美国AXAFinancial公司投资部高级阐发师，2002年插手南方基金办理无限公司，历任高级研究员、基金司理助理、基金司理、全国社保及国际营业部施行总监、全国社保营业部总监、固定收益部总监、总司理助理兼固定收益投资总监，现任南方基金办理无限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、南方东英资产办理无限公司（）董事。鲍先生，督察长，中国联盟盟员，经济学硕士，中国籍。历任财务部中华会计师事务所审计师，南方证券无限公司投行部及打算财政部总司理助理，1998年插手南方基金，历任运作保障部总监、公司监事、财政担任人、总司理助理，现任南方基金办理无限公司督察长、南方本钱办理无限公司董事。1.2.4基金司理本基金历任基金司理为：2012年12月至2014年9月，李璇、陈键；2014年9月至2015年12月，陈键、孟飞；2015年12月至2016年1月，陈键、刘文良、卢玉珊；2016年1月至今，刘文良、卢玉珊。刘文良先生，大学金融学专业硕士，具有基金从业资历。2012年7月插手南方基金，具有2年半固定收益研究经验，半年基金司理助理经验，历任固定收益部转债研究员、宏观研究员、信用阐发师、南方永利基金司理助理；2015年8月至今，任南方永利基金司理；2015年12月至今，任南方弘利、南方基金司理。卢玉珊密斯，大学会计学硕士，具有基金从业资历。2008年7月插手南方基金，历任研究部研究员、高级研究员，担任纺织服装、商贸零售的行业研究工作；2015年2月至2015年12月，任南方成份、南方的基金司理助理；2015年5月至2015年12月，任南方机缘的基金司理助理；2015年12月至今，任南方基金司理。1.2.5投资决策委员会总裁杨小松先生，副总裁兼固定收益首席投资官、南方东英资产办理无限公司（）董事鹏先生，总裁助理兼权益首席投资官史博先生，买卖办理部总监王珂密斯，专户投资办理部总监蒋峰先生，固定收益部总监韩亚庆先生，数量化投资部总监刘治平先生，研究部总监茅炜先生，投资部副总监张原先生。1.2.6上述人员之间不具有近亲属关系。2基金托管人（一）基金托管人概况1、根基环境名称：招商银行股份无限公司（以下简称“招商银行”）设立日期：1987年4月8日注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦注册本钱：252.20亿元代表人：李建红行长：田惠宇资产托管营业核准文号：证监基金字[2002]83号德律风：0755—83199084传真：0755—83195201资产托管部消息披露担任人：张燕2、成长概况招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制贸易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地刊行了15亿A股，4月9日在所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计尺度上市的公司。2006年9月又成功刊行了22亿H股，9月22日在联交所挂牌买卖（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，行了24.2亿H股。截止,2016年3月31日，本集团总资产5.432万亿元人民币，高级法下本钱充沛率13.91%，权重法下本钱充沛率12.51%。2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，改名为资产托管部，下设营业办理室、产物办理室、营业营运室、考核监察室、基金外包营业室5个本能机能处室，现有员工60人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会核准获得证券投资基金托管营业资历，成为国内第一家获得该项营业资历上市银行；2003年4月，正式打点基金托管营业。招商银行作为托管营业天分最全的贸易银行，具有证券投资基金托管、受托投资办理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、全国社会保障基金托管、安全资金托管、企业年金基金托管等营业资历。招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管和“财富所托、许诺”的托管焦点价值，独创“6S托管银行”品牌系统，以“您的营业、您的财富”为汗青，不竭立异托管系统、办事和产物：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管营业分析系统和“6心”托管办事尺度，首家发布私募基金绩效阐发演讲，创办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商调集资产办理打算、第一只FOF、第一只信任资金打算、第一只股权私募基金、第一家实现货泉市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只盈利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管办事商向全面投资者办事机构的改变，获得了同业承认。颠末十四年成长，招商银行资产托管规模快速强大。2016年招商银行加大高收益托管产物营销力度，截止5月末新增托管公募式基金22只，新增首发公募式基金托管规模176.88亿元。降服国内证券市场震动的晦气形势，托管费收入、托管资产均创出汗青新高，实现托管费收入23.1亿元，同比增加65%，托管资产余额8.06万亿元，同比增加85%。作为公益慈善基金的首个第三方托管人，成功签约“壹基金”公益资金托管，为我国公益慈善资金监管、消息披露进行无益摸索，该项目荣获2012中国金融品牌「金象」“十大公益项目”；四度连任获《财资》“中国最佳托管专业银行”。（二）次要人员环境李建红先生，本行董事长、非施行董事，2014年7月起担任本行董事、董事长。英国东伦敦大学工商办理硕士、大学经济办理专业硕士，高级经济师。招商局集团无限公司董事长，兼任招商局国际无限公司董事会、招商局能源运输股份无限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份无限公司董事长、招商局华建资无限公司董事长和招商局本钱投资无限义务公司董事长。曾任中国近海运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局集团无限公司董事、总裁。田惠宇先生，本行行长、施行董事，2013年5月起担任本行行长、本行施行董事。美国哥伦比亚大学公共办理硕士学位，高级经济师。曾于2003年7月至2013年5月历任上海银行副行长、中国扶植银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国扶植银行零售营业总监兼市分行行长。丁伟先生，本行副行长。大学本科结业，副研究员。1996年12月插手本行，历任杭州分行办公室主任兼停业部总司理，杭州分行行长助理、副行长，南昌支行行长，南昌分行行长，总行人力资本部总司理，总行行长助理，2008年4月起任本行副行长。兼任招银国际金融无限公司董事长。姜然密斯，招商银行资产托管部总司理，大学本科结业，具有基金托管人高级办理人员任职资历。先后供职于中国农业银行省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，处置信贷办理、托督工作。2002年9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部司理、高级司理、总司理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的次要设想、开辟者之一，具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产物立异、办事流程优化、市场营销及客户关系办理等范畴具有深切的研究和丰硕的实务经验。（三）基金托管营业运营环境截至2016年4月30日，招商银行股份无限公司累计托管169只式基金及其它托管资产，托管资产为7.596万亿元人民币。(四)托管人的内部节制轨制1、内部节制方针确保托管营业严酷恪守国度相关法令律例和行业监管法则，盲目构成守法运营、规范运作的运营思惟和运营；构成科学合理的决策机制、施行机制和监视机制，防备和化解运营风险，确保托管营业的稳健运转和托管资产的平安完整；成立有益于查错防弊、堵塞缝隙、消弭隐患，营业稳健运转的风险节制轨制，确保托管营业消息实在、精确、完整、及时；确保内控机制、体系体例的不竭改良和各项营业轨制、流程的不竭完美。2、内部节制组织布局招商银行资产托管营业成立内控风险防备系统：一级风险防备是在总行层面临风险进行防止和节制。二级防备是总行资产托管部设立考核监察室，担任部分内部风险防止和节制。考核监察室在总司理室间接带领下，于部分内其他营业室和托管分部、分行资产托管营业主管部分，对各岗亭、各营业室、各分部、各项营业中的风险节制环境实施监视，及时发觉内部节制缺陷，提出整改方案，整改环境。风险防备是总行资产托管部在专业岗亭设置时，必需遵照内节制衡准绳，监视制衡的形式和体例视营业的风险程度决定。3、内部节制准绳（1）全面性准绳。内部节制应笼盖各项营业过程和操作环节、笼盖所有室和岗亭，并由全数人员参与。（2）审慎性准绳。内部节制的焦点是无效防备各类风险，托管组织系统的形成、内部办理轨制的成立都要以防备风险、审慎运营为起点，该当表现“内控优先”的要求。（3）性准绳。各室、各岗亭职责该当连结相对，分歧托管资产之间、托管资产和自有资产之间该当分手。内部节制的查抄、评价部分该当于内部节制的成立和施行部分，考核监察室应连结高度的性和权势巨子性，担任对部分内部节制工作进行评价和查抄。（4）无效性准绳。内部节制该当具有高度的权势巨子性，任何人不得具有不受内部控限制束的，内部节制具有的问题该当可以或许获得及时的反馈和改正。（5）顺应性准绳。内部节制应顺应我行托管营业风险办理的需要，并能跟着托管营业运营计谋、运营方针、运营等内部的变化和国度法令、律例、政策轨制等外部的改变及时进行修订和完美。内部节制应跟着托管营业运营计谋、运营方针、运营等内部的变化和国度法令、律例、政策轨制等外部的改变及时进行响应的修订和完美。（6）防火墙准绳。营业营运、考核监察等相关室，该当在轨制上和人员上恰当分手，办公网和营业网分手，部分营业网和全行营业网分手，以达到风险防备的目标。（7）主要性准绳。内部节制该当在全面节制的根本上，关重视要托管营业事项和高风险范畴。（8）制衡性准绳。内部节制该当在托管组织系统、机构设置及权责分派、营业流程等方面构成彼此限制、彼此监视，同时兼顾运营效率。（9）成本效益准绳。内部节制应衡托管营业的实施成本与预期效益，以恰当的成本实现无效节制。4、内部节制办法（1）完美的轨制扶植。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管营业办理法子》、《招商银行资产托管营业内控办理法子》、《招商银行基金托管营业操作规程》和等一系列规章轨制，从资产托管营业操作流程、会计核算、岗亭办理、档案办理、保密办理和消息办理等方面，资产托管营业科学化、制、规范化运作。为保障托管资产平安和托管营业一般运作，切实托管营业各当事人的好处，避免托管营业危机事务发生或确保危机事务发生后可以或许及时、精确、无效地处置，招商银行还制定了《招商银行托管营业危机事务应急处置法子》，并成立了灾难备份核心，各类营业数据能及时在灾难备份核心进行备份，确保灾难发生时，托管营业能敏捷恢复和不间断运转。（2）运营风险节制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清理与会计核算双人双岗、大额资金专人、凭证办理、差错处置等一系列完整的操作规程，无效地节制营业运作过程中的风险。（3）营业消息风险节制。招商银行资产托管部采用加密体例传输数据。数据施行异地同步灾备，同时，每日及时对托管营业数据库进行备份，托管营业数据每日进行备份，所有的营业消息须颠末严酷的授权才能进行拜候。（4）客户材料风险节制。招商银行资产托管部对营业打点过程中构成的客户材料，视同会计材料保管。客户材料不得泄露，相关人员如需挪用，须经总司理室审批，并做好挪用登记。（5）消息手艺系统风险节制。招商银行对消息手艺系统办理实行双人双岗双责、机房24小时值班并设置门禁办理、电脑暗码设置及权限办理、营业网和办公网、与全行营业网双分手轨制，与外部营业机构实行防火墙等，消息手艺系统的平安。（6）人力资本节制。招商银行资产托管部通过成立优良的企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资本办理及成立人才梯级步队及人才储蓄机制，无效的进行人力资本节制。（五）基金托管人对基金办理人运作基金进行监视的方式和法式按照《中华人民国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作办理法子》等相关证券法令律例的及基金合同的商定，对基金投资范畴、投资对象、基金投融资比例、基金投资行为、基金办理人参与银行间债券市场、基金办理人选择存款银行、基金资产净值计较、基金份额净值计较、基金费用开支及收入确定、基金收益分派、相关消息披露、基金宣传推介材猜中基金业绩表示数据等的性、合规性进行监视和核查。基金托管人对上述事项的监视与核查中发觉基金办理人的现实投资运作违反《基金法》、《运作法子》、基金合同、托管和谈、上述监视内容的商定和其他相关法令律例的，应及时以书面形式通知基金办理人进行整改，整改的时限应符规答应的投资比例调整刻日。基金办理人收到通知后应及时查对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并更正。在时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金办理人更正。基金办理人对基金托管人通知的违规事项未能在期限内改正的，基金托管人应演讲中国证监会。基金托管人发觉基金办理人的投资指令违反《基金法》、《运作法子》、基金合同和相关法令律例，该当施行，当即通知基金办理人期限更正，如基金办理人未能在通知刻日内改正的，基金托管人应向中国证监会演讲。基金办理人有权利共同和协助基金托管人按照法令律例基金合同和托管和谈对基金营业施行核查。对基金托管人发出的书面提醒，基金办理人应在时间内回答并更正，或就基金托管人的疑义进行注释或举证；对基金托管人按照法令律例、基金合同和托管和谈的要求需向中国证监会报送基金监视演讲的事项，基金办理人应积极共同供给相关数据材料和轨制等。基金托管人发觉基金办理人有严重违规行为，应及时演讲中国证监会，同时通知基金办理人期限改正，并将改正成果演讲中国证监会。基金办理人无合理来由，、对方按照托管和谈行使监视权，或采纳迟延、欺诈等手段妨碍对方进行无效监视，情节严峻或经基金托管人提出仍不更正的，基金托管人应演讲中国证监会。3相关办事机构3.1发卖机构3.1.1直销机构南方基金办理无限公司居处及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一六号免税商务大厦31-33层代表人：吴万善德律风：、82763906传真：联系人：张锐珊3.1.2代销机构代销银行：序号代销机构名称代销机构消息1招商银行股份无限公司注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦代表人：李建红联系人：邓炯鹏客服德律风：95555公司网址：中国工商银行股份无限公司注册地址：市西城区回复门内大街55号代表人：姜建清联系人：陶仲伟客服德律风：95588公司网址：中国扶植银行股份无限公司注册地址：市西城区金融大街25号办公地址：市西城区闹市口大街1号院1号楼代表人：王洪章德律风：010－66275654传真：010－66275654联系人：王嘉朔客服德律风：95533公司网址：中国农业银行股份无限公司注册地址：市东城区开国门内大街69号办公地址：市东城区开国门内大街69号客服德律风：95599公司网址：中国银行股份无限公司注册地址：市西城区回复门内大街1号代表人：田国立客服德律风：95566公司网址：交通银行股份无限公司办公地址：上海市银城中188号代表人：牛锡明联系人：张宏革联系德律风：客服德律风：95559公司网址：中国邮政储蓄银行股份无限公司注册地址：市西城区金融大街3号办公地址：市西城区金融大街3号代表人：李国华客户办事德律风：95580联系人：王硕传真：（010）68858117公司网址：上海浦东成长银行股份无限公司注册地址：上海市浦东新区浦东南500号办公地址：上海市中山东一12号代表人：吉晓辉联系人：高天、虞谷云联系德律风：客服德律风：95528公司网址：中信银行股份无限公司注册地址：市东城区向阳门北大街9号办公地址：东城区向阳门北大街9号东方文化大厦代表人：常振明联系人：廉赵峰德律风：客服德律风：95558公司网址：广发银行股份无限公司注册地址：广州市越秀区春风东713号代表人：董建岳联系德律风：，客服德律风：公司网址：中国民生银行股份无限公司注册地址：市西城区回复门内大街2号办公地址：市西城区回复门内大街2号代表人：洪崎联系人：穆婷德律风：传真：客服德律风：95568公司网址：中国光大银行股份无限公司注册地址：市西城区回复门外大街6号光大大厦办公地址：市西城区承平桥大街25号中国光大核心代表人：唐双宁联系人：德律风：传真：客服德律风：95595公司网址：兴业银行股份无限公司注册地址:福州市湖东154号办公地址:福州市湖东154号代表人:高建平联系人:李博、卞晸煜联系德律风:-218966客服德律风:95561公司网址:安然银行股份无限公司地址：深圳市深南东5047号代表人：孙建一联系人：张莉联系德律风：客服德律风：95511-3公司网址15杭州银行股份无限公司办公地址：杭州庆春46号代表人：吴太普联系人：严峻联系德律风：客服德律风：95398公司网址：上海银行股份无限公司注册地址：上海市浦东新区银城中168号办公地址：上海市浦东新区银城中168号代表人：金煜联系人：汤征程联系德律风：客服德律风：95594公司网址：银行股份无限公司注册地址：市西城区金融大街甲17号首层办公地址：市西城区金融大街丙17号代表人：闫冰竹联系人：赵姝传真：客户办事德律风：95526公司网址：农村贸易银行股份无限公司注册地址：市向阳区向阳门北大街16号办公地址：市向阳区向阳门北大街16号代表人：王金山联系人：董汇德律风：传真：客服德律风：96198；400-88-96198；400-66-96198公司网址：烟台银行股份无限公司注册地址：烟台市芝罘区海港25号办公地址：烟台市芝罘区海港25号代表人：叶文君联系人：德律风：传真：客服热线：公司网址：上海农村贸易银行股份无限公司注册地址：上海市浦东新区银城中8号办公地址：上海市浦东新区银城中8号代表人：冀光恒联系人：李晨联系德律风：客服德律风：、4006962999公司网址：江苏银行股份无限公司注册地址：南京市中华26号办公地址：南京市中华26号代表人：夏平联系人：田春慧德律风：客服德律风：95319公司网址：东莞银行股份无限公司注册地址：东莞市莞城区体育21号办公地址：东莞市莞城区体育21号代表：卢国锋联系人：陈幸联系德律风：客服德律风：4001196228公司网址：青岛银行股份无限公司注册地址：青岛市市南区中68号华普大厦办公地址：青岛市市南区中68号华普大厦代表人：郭少泉联系人：于庆君联系德律风：客服德律风：（青岛）96588，（全国）400-66-96588公司网址：宁波银行股份无限公司注册地址：宁波市鄞州区宁南南700号代表人：陆华裕联系人：胡技勋客服德律风：95574公司网址：南京银行股份无限公司注册地址：南京市玄武区中山288号代表人：林复联系人：刘晔联系德律风：客服德律风：96400公司网址：临商银行股份无限公司注册地址：临沂市沂蒙336号办公地址：临沂市兰山区37号代表人：钱进联系人：田宇吕芳芳联系德律风：0539--7877773客服德律风：公司网址：江苏张家港农村贸易银行股份无限公司注册地址：张家港市杨舍镇人民中66号办公地址：张家港市杨舍镇人民中66号代表人：王自忠联系人：施圆圆联系德律风：客服德律风：0512-96065公司网址：温州银行股份无限公司注册地址：温州市车站大道196号办公地址：温州市车站大道196号代表人：邢增福联系人：林波联系德律风：客服德律风：0577-96699公司网址：深圳农村贸易银行股份无限公司注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东3038号合作金融大厦办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东3038号合作金融大厦代表人：李伟联系人：王璇联系德律风：0755－25188269传真：客服德律风：4001961200公司网址：东莞农村贸易银行股份无限公司注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东2号办公地址：东莞市东城区鸿福东2号东莞农商银行大厦代表人：何沛良联系人：杨亢德律风：传真：客服德律风：公司网址：银行股份无限公司注册地址：市道里区尚志大街160号办公地址：市道里区尚志大街160号代表人：郭志文联系人：遇玺德律风：传真：客服德律风：95537，400-60-95537公司网址：乌鲁木齐市贸易银行股份无限公司注册地址：乌鲁木齐市新华北8号办公地址：乌鲁木齐市新华北8号代表人：杨黎联系人：余戈德律风：传真：客服德律风：0991-96518公司网址：渤海银行股份无限公司注册地址：天津市河东区海河东218号办公地址：天津市河东区海河东218号代表人：李伏安联系人：德律风：传真：客服德律风：95541公司网址：广州银行股份无限公司注册地址：广州市广州大道北195号办公地址：广州市广州大道北195号代表人：姚建军联系人：唐荟德律风：传真：客服德律风：020-96699公司网址：银行股份无限公司注册地址：市安然北大街28号办公地址：市安然北大街28号代表人：乔志强联系人：郑夏芳德律风：传真：客服德律风：公司网址：大连银行股份无限公司注册地址：大连市中山区中山88号天安国际大厦办公地址：大连市中山区中山88号天安国际大厦代表人：陈占维联系人：李格格德律风：传真：客服德律风：公司网址：徽商银行股份无限公司注册地址：安徽合肥安庆79号天徽大厦A座办公地址：合肥市安庆79号天徽大厦A座代表人：李宏鸣联系人：叶卓伟德律风：传真：客服德律风：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)公司网址：广东顺德农村贸易银行股份无限公司注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠2号办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠2号代表人：姚真勇联系人：胡健强德律风：传真：客服德律风：公司网址：天津银行股份无限公司注册地址：天津市河西区友情15号办公地址：天津市河西区友情15号代表人：袁福华联系人：李岩德律风：传真：客服德律风：公司网址：重庆农村贸易银行股份无限公司注册地址：江北区洋河东10号办公地址：江北区洋河东10号代表人：刘建忠联系人：范亮德律风：传真：客服德律风：公司网址：金华银行股份无限公司注册地址：浙江省金华市光南668号办公地址：浙江省金华市光南668号代表人：徐雅清联系人：何赛丽德律风：传真：客服德律风：公司网址：包商银行股份无限公司注册地址：包头市青山区钢铁大街6号办公地址：包头市青山区钢铁大街6号代表人：李镇西联系人：张建鑫联系德律风：传真：客服德律风：96016公司网址：广州农村贸易银行股份无限公司注册地址：广州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以内的债券投资比例不低于基金资产净值的5%。如法令律例或监管机构当前答应基金投资其他品种,基金办理人在履行恰当法式后,能够将其纳入投资范畴。8基金的投资策略8.1投资策略1、资产设置装备摆设策略本基金按照时间不变性投资组合安全（TIPP，TimeInvariantPortfolioProtection）策略进行资产设置装备摆设，以实现保本和增值的方针。TIPP策略设置了一条保本投资底线，该底线跟着投资组合收益的添加而调整。TIPP策略改良了CPPI中保本投资底线的调整方。

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南方保本夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)摘要(2016年第1号)查看PDF原文

通知布告日期：

《纽约时报》透露，Note7在8月传出首爆后，三星随即旗下数百名工程师尽快找出缘由。因为三星急着为Note7用户改换新机，工程师底子没有足够时间彻题地点，查询拜访过程轻率，因而将Note7起火症结指向电池供货商。到了改换后的新机再出事，工程师又渐渐查找问题根源，但至今未有发觉，也未能令测试的Note7起火和爆炸。

三星的收受接管包装共有大中小三个盒，最大的外盒贴有标签，提示代运商包裹内含问题锂电池。中盒内部镀有防火层，内盒则用来装载手机。此外，随盒附有防静电袋，总共供给四重。

美国邮政署要求用户利用坚忍的包装，例如硬卡纸盒或胶箱等，用户也只能利用平邮陆运和海运寄送Note7。

韩国电子手艺研究院的电池部分前主管朴哲浣(译音)认为，三星爆炸很可能与电池无关，若是问题源于手机电板或设想，三星该当早就找到弊端，Note7比其他手机有更多新手艺，起火背后的缘由可能很是复杂。

韩媒引述专家指，三星在事务上操之过急，“怎可能在9天内断定起火缘由是电池工艺问题呢”，而初次召回两周后就换新机，工场超负荷运作，“可能是假期高强度工作，导致产质量量办理缝隙”。

中新网10月13日电据外媒报道，韩国三星日前颁布发表永世停产及停售GalaxyNote7手机后，向用户寄出收受接管盒及仿单，让用户交还问题手机。为避免手机在收受接管途中复兴火爆炸，收受接管盒内镀上了防火的陶瓷纤维层，还附上防护手套，避免用户对防火层，合共有四重包装，办法十足。

虽然如斯，仍有邮递公司担心运送Note7的平安性。英国皇家邮政暗示，对运送含锂电池的产物有严酷，有问题的锂电池更属于禁运物品，因而代运较早一批出售的Note7，并会要求客户申报包裹内容，确保平安。

三星在网上颁发，呼吁Note7用户当即关机，而手机入盒收受接管前应备份所无数据，再将手机还原至原厂设定，免得小我私隐外泄。

韩媒指，“速度至上主义”是Note7失败的。

《经济学人》指出，韩国财产银行对韩进得到耐心表白，航运业的窘境让银行同航运公司一样深受其害。

《经济学人》指出，船只太多，商业太少，颠末五年的吃亏，加上2016年上半年再现赤字，韩进全球航运持久萧条的泥沼，形成这种不景气的缘由是运力严峻过剩而商业增加迟缓。以国有的韩国财产银行(KBD)为首的韩进债务人曾经忍无可忍。

韩进的破产只是全球航运业疲软的一个缩影。从客岁起头，全球航运业就进入了冬天，大型航运企业在旺季生意暗澹。客岁2月初，具有50艘船舶的丹麦老牌航运商Copenship申请破产，缘由同样是航运市场暗澹以及买卖中敌手方屡次违约、诸多补偿金未被清理；客岁2月，中国大连威兰德航运公司在美国德克萨斯州申请破产；客岁9月，韩国大波国际航运公司进入破产法式，缘由是大商品价钱下滑。该公司特地运输铁矿石、煤炭、谷物和钢铁成品。

因为美国零售商被韩进拖累，曾经要求介入并协助处理面前的危机。美国零售业带领者协会会长肯尼迪在一封致美国商务部和联邦海事委员会的中暗示，韩进海运为美国市场承运约8%的泛承平洋航运商业，破产案曾经令美国航运公司面对庞大挑战，还可能对消费者和全体经济带来严重影响。

据《周刊》报道，韩进公司申请破产两周以来，口岸的相关运营商、货色代办署理公司和汽车运输公司等，因担忧韩进无法领取费用，打点韩进海运货色，导致公司船舶无法泊岸和卸货。韩进海运的船只曾经被新加坡、鹿特丹、上海等口岸入港，一些船只能停靠在口岸外海，一些已进港货色无法处置。一艘韩进集装箱船已在汉堡港内停靠长达数周。

“没那么简单，环境会蹩脚得多。”釜山68岁的出租车司机在接管彭博社采访时暗示，他目睹了巨济市造船业陷入萧条后的情状。“船坞陷入窘境后，很多餐馆和酒吧都关门了。”他说，“韩进如果倒了，釜山就没什么大企业了。”

其时，世界出名的风险企业投资家杰夫伯威克称，航运赔钱，海上几乎没有几多船只在运送货色，特别是欧洲和的商业曾经陷入搁浅，良多货船都遏制出海。若是全球经济再无起色，将有更多航运公司倒闭。（禾）

近两年来韩进海运欠债累累，运营情况堪忧。相关数据显示，截至客岁岁尾，韩进海运债权跨越6.6万亿韩元（约合59亿美元），欠债与股东权益比率快要850%；2016年第二季吃亏2120亿韩元，本年上半年韩进海运累计吃亏4730亿韩元。除此之外，船队减租构和受阻也使得韩进海运重组打算落井下石。

全球第七、韩国最大的集装箱航运巨头企业韩进海运破产了！

位于韩国最大口岸的韩进船运公司(HanjinShippingCo.)的船埠曾是全球最忙碌的船埠之一。这里总无数十辆集装箱卡车在庞大的吊车前排起长队，期待装卸集装箱，岸边则停靠着一些世界最大的货轮。

航运业的弊病根深面广，研究公司克拉克森（Clarksons）编制的涵盖所有次要船型的收入指数涵盖散装货船、集装箱船、油轮和燃气运输船在内的所有次要船型，该指数在本年8月中旬曾经创下25年的新低。2016年上半年平均程度同比下降30%，比2007年12月的峰值暴跌了80%。克拉克森的史蒂夫戈登弥补道，船坞新订单量目前也处于30年来的最低程度。

造船业对韩国经济和韩国的国际地位都极其主要。2010年至2015年，韩国造船业在全球造船产量中大约占了一半，雇工量20多万人。若是造船业，韩国经济会遭到重创。

另一家研究机构的研究显示，亚洲各银行近年来加大了对航运业的贷款力度。但中国经济放缓，全球商业萧条可能很快就会让那些银行悔不妥初。欧洲各银行自2007至2008年金融危机之后就曾经处于摇摇欲坠之中。一些银行，出格是北部的州立银行，仍在吃亏。

运力过剩、商业增加迟缓，再加上本年上半年再现赤字，韩进全球航运持久萧条的泥沼。

不只如斯，韩进海运被法院接管后遏制了运营，市场运力大幅削减。目前又正值圣诞季货色运输环节期间，这又导致了运费的飙涨。

“对韩国而言，最蹩脚的环境就是，船长们会由于韩进的倒闭而转向其他口岸，好比东京、新加坡或中国。”IBK经济研究所研究员暗示，“釜山之所以受接待，次要就是由于这里的办事价钱比其他口岸低廉，韩进的退出则将会提拔韩国出口商的破费。”

造船业对韩国经济和韩国的国际地位都极其主要，若是造船业，韩国经济会遭到重创。

航运业的间接拖累了韩国造船业。进入2015年当前，韩国造船业三巨头：现代重工、大宇造船海洋和三星重工也遭到了航运业的波及，业绩比年吃亏。8月中旬，无数据显示，韩国造船业不竭被日本追逐，订单量远不如日本，本年内很可能被赶超。

在这场船运危机迸发前，作为釜山及其他韩国口岸支柱财产的造船业也陷入了萧条。总部位于釜山旁边的巨济市的大宇造船与海洋工程公司是全球第二大造船企业，该公司已颁布发表将裁人20%，并会缩减30%的产能。此外，釜山的一批企业声称，若韩进公司得不到救助，将会危及到别的1.1万个工作岗亭。

9月初，这个面积有100个足球场大的船埠却陷入了现实上的瘫痪。面临着堆积如山的集装箱，口岸拖车司机们不晓得本人还有没无机会再次装卸它们。

据悉，中国阳明海运旗下船舶曾经起头经由该航路的主要枢纽釜山港。釜山港也能够认为是韩进海运的大本营。此外，全球航运巨头马士基对亚洲至航路的拥有率将获得大幅提高。

波及全球零售市场

这可能意味着更多生意将流向亚洲其他口岸。船运企业为了提拔效率，会将集装箱存储在新加坡港如许集中化的大型直达口岸，然后再用船将它们运往世界各地。釜山曾经上升为了世界第五大集装箱口岸，该市也制定了雄心壮志的打算，要在韩进船埠地点地的金海国际机场附近扩建新的船埠。

“我们此刻完全没有事做。”停工的拖车司机暗示，“之前，这座韩进的船埠老是很忙碌，卡车、汽船川流不息。此刻，在一些漂在海上的集装箱货船里，芒果香蕉之类的新颖生果都在烂掉。”

韩进的破产只是全球航运业疲软的一个缩影。从客岁起头，全球航运业就进入了冬天，大型航运企业在旺季生意暗澹。CNSPHOTO供给

不管将来韩进海运的命运若何，该公司的退出曾经使其他大型航企起头抢夺亚洲至航路。韩进海运一半以上的发卖额都来自承平洋航路，客岁该公司在承平洋至航路的拥有率达到了8%，排名全球第三。

世界集装箱运价指数(WCI)显示，跟着韩进海运破产，9月初韩进海运的次要航路亚洲至美国西海岸的运费上涨了约63%，亚洲至美国东海岸的运费涨幅也达到了50%。运费飙升使曾经电子商务挑战和高成本窘境的零售商落井下石。最有可能遭到影响的公司包罗沃尔玛、塔吉特、彭尼百货等大型零售商和服装零售商。

韩进占全球海运货色份额约3.2%，它的破产缓解了同样处于危机中其他船运公司的压力，全球海运能力获得削减，很多公司已颁布发表在将来几周内提高运价，涨幅可达50%。从远东海运至的货色，包罗家具、服装、生果和肉类都可能在数月内跌价。

8月31日，这家韩国海运巨头申请了债务人破产，随后，这座船埠就因未运出的集装箱日益增加而陷入了瘫痪。这场危机来得其实不是时候：9月恰是船运业的旺季，此时，制造商们会争取将本人的产物堆满各地商场的货架，以应对节、圣诞节等假期的到来。口岸官员们暗示，货主们正焦头烂额地寻找其他路子来运送商品。

虽然全球航运业都在谋求转型，但在本年1月，波罗的海干货指数（BDI）持续暴跌。该指数次要反映在海上运送原材料所需价钱的目标，在呈现经济危机、商品市场不景气、价钱暴跌、海上商业量急剧下降时城市下跌，称得上是国际经济的晴雨表。

为领会决货色无法入港的问题，韩国同意韩进集团在以资产作典质的前提下为韩进海运告急供给1000亿韩元（约合6亿人民币元）的持久低息贷款。之后韩进集团颁布发表向韩进海运注资1000亿韩元，包罗集团资产典质融资600亿韩元和集团总裁赵亮镐的小我资产400亿韩元。这也点燃了对韩进海运回升的但愿，可是专家认为千亿韩元的注资连领取卸货费用都很严重，这种杯水车薪的注资反而证明集团内部曾经放弃了韩进海运的回升。

跟着韩进海运破产，韩进海运的次要航路运费上涨了约63%，运费飙升使曾经电子商务挑战和高成本窘境的零售商落井下石。

航运业弊病根深面广

韩国经济或受重创

在韩进搅乱了全球供应链后，虽然从其最大的股东大韩航空公司那里获得了600亿韩元（约合5400万美元）资金，协助领取口岸的装卸费用，但对那些期待集装箱巨轮归港的成千上万的釜山工人们而言，却起不到什么感化。

《透》报道，接管韩进海运(HanjinShipping)的南韩法院打算最快明日(14日)展开公司亚洲至美国营运营业的出售工作，估计竞购刻日为11月7日。报道指，涉及资产包罗韩进海运亚洲至美国航路的人手及营运系统、5船货船及7个海外营业与物流运作系统。

受出售资产动静刺激，韩进海运股价在南韩股市升29.8%。(fc/u)

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韩进海运早前获法院核准，就其资产寻求买家以领取债务人款子。据航运数据供应商Alphaliner材料，韩进海运具有货船载运量已跌至全球第17位。公司截至6月底负债54.1亿美元。