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博时黄金:更新招募说明书摘要2016年第1号a href=http:down

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博时黄金买卖型式证券投资基金更新招募仿单 2016 年第 1 号 5-1 博 时 黄 金 买卖 型 开 放 式证 券 投 资 基金 更新 招 募 申明 书 摘要 2016 年第 1 号 【主要 提醒】 1 、 本基 金按照 2013 年 7 月 31 日中 国证 券监 督管 理 委员会 《 关于 核准 博时 黄 金买卖 型式 证券 投资 基金 及其 连接基 金募 集的 批复 》 ( 证 监许可[2013 ]1026 号)和 2014 年 7 月29 日 《 关于 博时 黄金 买卖 型 式证 券投 资基 金及 其连接 基金 募集 时间 放置 简直认 函》 ( 基金部函[2014]903 号 ) 文 进行募 集 。 2 、本 基金 办理 人保 证招 募 仿单 的内 容真 实、 精确 、完整 。 本招募 申明 书经 中国 证监 会核准 , 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的核 准, 并不 表白其 对本基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 3 、 本 基金 投资 于黄 金现 货 合约的 比例 不低 于基 金资 产的 90% , 具 有与 上海 黄 金买卖 所Au99.99 现货 实盘 合约 相 似的风 险收 益特 征。 本基金 净值 会随 黄金 市场 的变化 而波 动。 投资 者在 投本钱 基金 前, 请认 真阅 读本招 募仿单 , 全 面认 识本基 金的 风险收 益特 征和 产物 特征 , 充 分考 虑自 身的风 险承 受能力 , 判断市场 ,对认 购(或 申购 赎回) 、 买卖基 金的 志愿、 机会、 数量等 投资行 为作 出 决策,获得基 金投 资收 益, 亦承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险。 4 、投资 本基金 可能遇 到的 风险包罗 黄金 市场波 动风 险、基金 偏离风 险、 基金份 额二 级 市 场 交 易价 格 折 溢 价的 风 险 、 本 基金 交 易 时 间与 境 内 外 黄 金市 场 交 易 时间 不 一 致 的风险、 不 同申 购赎 回模 式下 买卖和 结算 法则 具有 差别 的风险 、 基 金份 额交 易规 则调整 的相 关风险等特 有风 险, 以及 第三 方机构 办事 的风 险、 办理 风险、 操作 风险 、 交 收失 败风险 、 技 术风险、不 可抗 力风 险等。 基金管 理人 提示 投资 者关 于基金 投资 的“ 买者 自傲 ”准绳 ,在 投资 者作 出投 资决策 后 ,基金运 营状 况与 基金 净值 变化引 致的 投资 风险 ,由 投资者 自行 承担 。 5 、本 基金 向投 资 者 场 内份额 的现 券申购、赎回 营业 , 场 内份 额 的 现金 申 购 、 赎回博时黄金买卖型式证券投资基金更新招募仿单 2016 年第 1 号 营业 , 场外 份额 的现 金申 购、 赎 回业 务。 分歧 申购 、 赎回 体例 的开 放日 与开 放时间 、 清 算交收及登 记结 算规 则或 有差 异。 在本基 金开 放申 购、 赎回 后: (1 ) 投资 者 参与 黄金 现货 实盘合 约申购, 需要 持 有深 圳 A 股账 户或 证券 投资 基 金账户 ,以及 上 海黄 金交 易所 黄金 账户 (以 下简 称 “ 黄金 账 户” ) 。 投 资者 在初次 参与 黄金现 货实 盘合约申购 前须 按照 上海 黄金 买卖所 的相 关规 定, 完成 账户备 案。 (2 ) 仅持 有深 圳 A 股 账户 的投资 者, 除 可 参与 本基 金基金 份额 二级 市场 买卖 , 还可 参与 本基 金场 内份 额的 现金 申购 、 赎回 ; (3 ) 仅持 有深 圳证 券交 易 所基金 账户 的投 资者 , 仅 可 参与 本基 金基 金份 额的 二级市 场买卖 , 不克不及 参与 本基 金的 申购、 赎回 ; (4 ) 投资 者进 行 黄 金现 货 实盘合 约申 购或 赎回 时 , 单一账 户每 笔申 购或 赎回 份额 须 为最小申 赎单 位的 整数 倍, 最高不 得超 过 999,999,999 份,申 购、 赎回 份额 上 限的具 体规 定详见每 日公 布的 申购 赎回 清单 。 敬请投 资 者 细致 阅读 《基 金合同 》 、 《 招募 申明 书》 关于本 基金 各类 申购 、 赎 回体例 的申明。 6 、投 资者 一旦 认购 、申 购 或赎回 本基 金 ,即 暗示 对 基金认 购 、申 购和 赎回 所 涉及的 基金份额 的证 券变 更登 记方 式以及 申购 赎回 所涉 及申 购、赎 回对 价的 交收 体例 曾经认 可。 7 、在 目前 结算 法则 下, 投 资者交 易 、申 购、 赎回 本 基金 ,应 当遵 守下列 ,具 体以深圳证 券交 易所 、登 记结 算机构 及上 海黄 金交 易所 等办事 机构 的规 则为 准: (1 ) 投资 者 T 日 买入 的场 内 份额 ,T 日 能够 卖出 ; (2 ) 投 资者 T 日 买入 的场 内 份额 ,T+1 日可 以赎 回 。 如 果对 应的 结算 参与 人 当日日 终资金不 足,T+1 日不 得以 黄金现 货实 盘合 约为 对价 进行赎 回; (3 ) 投 资者 T 日以 现券 申 购体例 申购 的场内 份 额,T 日 能够 卖出 或 赎 回; 投 资 者 T 日以 现券 赎回 体例 赎回 场内 份额后 ,T 日可 卖出 赎回 获得的 黄金 现货 实盘 合约 ;投资 者 T 日以现金 申购 体例 申购 的场 内份额 ,T+1 日可卖 出或 赎回。 (4 ) 以现 金赎 回方 式赎 回 场内份 额 的 , 登记 结算 机 构对现 金替 代采 取逐 笔全 额非担 保交收模 式 。 当 登记结 算机 构确认 投资 者的 赎回 申请 后, 基金 份额 即被记 减 , 但此时 投资 者尚未收到 赎回 款。 (5 ) 将来 , 如深圳 证券 交 易所 、登 记结 算机 构及 上 海黄金 买卖 所等 办事 机构 就本基 金基金份 额的 买卖 、 结 算等 相关规 则进 行调 整, 基金 办理人 或将 调整 本基 金相 关营业 的具 体 打点时间 及销 售机 构, 请投 资者 关 注基 金管 理人 及相 关办事 机构 的相 关公 告。 8 、本 基金 基金 份额 按照 登 记结算 机构 的不 同分 为场 内份额 与场 外份 额 。本 基 金的场 外份额根 据 费 用收 取方 式的 分歧分 为 D 类场 外份额 和 I 类场外 份额 。 本基金 场内 份额 、D 类 场 外份额 和 I 类 场外 份额 单 独设置 基金 代码 , 并 别离 发布基 金份博时黄金买卖型式证券投资基金更新招募仿单 2016 年第 1 号 额净值 。 9 、本 基金 追踪 黄金 现货 实 盘合约 价钱 , 但不 等同 于 实物黄 金 ,投 资者 赎回 基 金份额 时获得相 应价 值的 上海 黄金 买卖所 的黄 金现 货实 盘合 约及现 金差 额, 无法 间接 取得实 物 黄 金 。 10 、 基金 分歧 于银 行 储蓄与 债 券, 基金 投 资 者 有可能 获 得较 高的 收 益, 也有可 能 丧失本金 。 投资有 风险, 投资 者认购 (或申 购) 本 基金 时应认 真阅 读本 基金 的 《 招募说 明 书》及《基金 合同 》 。11 、基 金的 过往业 绩并 不预 示其 将来 表示。 12 、 基金 办理 人依 照 恪尽职 守 、诚 实信 用 、谨 慎勤奋 的 准绳 办理 和 使用 基金财 产 ,但不 基金 必然 盈利 ,也 不 最低 收益 。 基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 , 每6 个 月更 新一次 , 并 于每6 个 月结 束之日 后的45 日 内公 告, 更新 内容 截 至每 6 个月 的最 后1 日。 本招募 申明 书更 新所 载内 容截止 日为 2016 年 2 月 13 日, 相关 财政 数据 和净 值表示 截止日 为 2015 年 12 月 31 日。 ( 财政 数据 未经 审计 ) 博时黄金买卖型式证券投资基金更新招募仿单 2016 年第 1 号 第一部门 基金办理人 (一)基金办理人概 况 名称: 博时基 金管 理有 限公 司 居处: 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层 办公地 址: 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层 代 表人 :张 光华 成立时 间: 1998 年7 月13 日 注册资 本: 2.5 亿 元人 民币 存续期 间: 持续经 营 联系人 : 韩强 联系电 话: (0755 )8316 9999 博时基 金管 理有 限公 司 ( 以下简 称 “ 公司” ) 经 中国 证监会 证监 基字[1998]26 号文批 准设立 。 目 前公 司股 东为 招 商证券 股份 无限 公司 , 持 有股 份49% ; 中国 长城 资 产办理 公司 , 持有股份 25% ;天 津港 (集 团)有 限公 司, 持 有 股份 6%; 上海 汇华 实业 无限 公 司,持 有股 份12 % ; 上 海盛 业股 权投 资 基金有 限公 司 , 持 有股 份6% ; 广 厦建 设集 团有 限责 任公司 , 持有股份 2% 。 注册 本钱 为2.5 亿元人 民币 。 公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 担任 指点基 金资 产的 运作 、 确 定根基 的投资策略 和投 资组 合的 准绳 。 公司下 设两 大总 部和 二十 七个直 属部 门 , 别离 是 : 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏观策略 部、 买卖 部、 指数 投 资部、 特定 资产 办理 部、 年 金投资 部、 产物 规划 部、 营 销办事 部、客户服 务中 心、 国 际业 务 部、 销 售办理 部、 养 老金 营业部、 计谋 客户 部、 机 构- 上 海、 机 构-南方、 券贸易 务部、 零售- 、 零售-上 海、 零售- 南方、 互联网 金融部 、董 事会办 公室、办公室 、人 力资 源部 、财 务部、 消息 手艺 部、 基金 运作部 、风 险管 理部 和监 察法令 部。 权益投 资总 部负 责公 司所 办理资 产的 权益 投资 办理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票投资部 (含各 投资风 格小 组) 、研 究部。 股票 投资部 担任进 行股票 选择和 组合 办理。 研究部担任完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部担任 公司 所 办理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总手下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户组、国 际组 和研 究组 ,分 别担任 各类 固定 收益 资 产 的研究 和投 资工 作。 发卖管 理部 担任 进行 市场 和发卖 计谋 办理 、 市 场分 析与策 略管 理 、 协调 组织 、 目 标和 费用办理 、 市 场销 售体 系专 业培训 。 战 略客 户部 担任 北方地 区由 国资 委和 财务 部间接 管辖 企业以及该 区域 机构 客户 的销 售与服 务工 作。 机构- 上海 和机构-南 方分 别主 要负 责 华东地 区、 华南 地 区 以 及 其他 指 定 区 域的 机 构 客 户 发卖 与 服 务 工作 。 养 老 金 营业 部 负 责 养老 金 业 务 的研究 、 拓 展 和服 务 等 工作 。券 商 业 务 部负 责 券 商渠 道的 开 拓 和 发卖 服 务 。零 售-、零售-上海、 零售-南 方负 责公司 全国范 围内零 售客户 的渠 道发卖 和办事 。营销 办事 部担任 营销策博时黄金买卖型式证券投资基金更新招募仿单 2016 年第 1 号 划、总 行渠 道维 护和 发卖 支撑等 工作 。 宏观策 略部 担任 为投 委会 核定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责施行基 金经 理的 买卖 指令 并进行 买卖 阐发 和交 易监 督。 指数 投资 部负 责公 司各 类指数 投资 产物的研 究和 投资 办理 工作 。 特定资 产管 理部 担任 公司 权益类 特定 资产 专户 和权 益类社 保投 资组合的 投资 办理 及相 关工 作。 年金 投资 部负 责公 司所 办理企 业年 金等 养老 金资 产的投 资管 理及相关 工作 。 产 品规 划部 担任新 产物 设想 、 新 产物 报批、 主管 部分 沟通 、 产物 以及年金方 案设 计等 工作 。 互 联网金 融部 担任 公司 互联 网金融 计谋 规划 的设 计和 实施, 公司 互联网金融 的平 台建 设、 营业 拓展和 客户 运营 ,推 动公 司相关 营业 在互 联网 平台 的整合 与创 新 。国际业 务部 担任 公司 国际 营业的 规划 办理 、 资 源协 和谐国 际业 务的 产物 线研 发, 会 同博 时国际等相 关部 门拟 定公 司国 际营业 的市 场策 略并 协调 组织实 施 。 客 户服 务中 心负 责零售 客户 的办事和 征询 工作 。 董事会 办公 室专 门负 责股 东会、 董事 会、 监事 会及 董事会 各专 业委 员会 各项 会务工 作 ;股东关 系管 理与 董、 监事 的联络 、沟 通及 办事 ;基 金行业 政策 、公 司治 理、 计谋发 展研 究 ;与公司 管理 及发 展战 略等 相关的 严重 消息 披露 办理 ; 政 府公 共关 系办理 ; 党 务工作 ; 博时 慈善基金 会的 办理 及运 营等 。 办 公室 负 责 公司的 计谋 规划研 究 、 行 政后勤 支撑 、 会 议及 文件 办理、 公 司文化 扶植、 品牌 、 对外媒 体宣 传、 外 事勾当 办理、 档案 办理 及 工会工 作等。 人力资本 部负 责公 司的 人员 聘请、 培训 成长 、 薪 酬福 利、 绩 效评 估、 员工 沟通 、 人力 资本 消息办理工 作。 财政 部负 责公 司预算 办理 、 财 务核 算、 成本控 制、 财政 阐发 等工 作。 信 息技 术部担任消息 系统 开辟、 收集 运转及维 护、IT 系 统平安 及数据备 份等 工作。 基金 运作部负 责基金会计 和基 金注 册登 记等 营业。 风险 办理 部负 责建 立和完 善公 司投 资风 险管 理轨制 与流 程 ,组织实 施公 司投 资风 险管 理与绩 效分 析工 作, 确保 公司各 类投 资风 险得 到 良 好监视 与控 制 。监察法 律部 担任 对公 司投 资决策 、 基 金运 作、 内部 办理、 轨制 施行 等方 面进 行监察 , 并 向公司办理 层和 相关 机构 供给 、 客观 、公 正的 看法 和 。 另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 , 分 别担任 对驻京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 办理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公事 人员 赐与协助。 此外 ,还 设有 全资 子公司 博时 本钱 办理 无限 公司, 以及 境外 子公 司博 时基金 (国 际 )无限公 司。 截止 到 2015 年 12 月 31 日,公 司总 人数 为 418 人 ,此中 研究 员和 基金 司理 跨越 94% 具有硕士 及以 上学 位。 公司已 经建 立健 全投 资管 理轨制 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财政 办理 轨制、 人事办理制 度、 消息 披露 轨制 和员工 行为 原则 等公 司管 理轨制 系统 。 (二)次要环境 1 、 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 张光华先生,博士,董事长。历任国度外汇办理局政研室副主任,打算处处长,博时黄金买卖型式证券投资基金更新招募仿单 2016 年第 1 号 中国人民银行海南省分行副行长、 党委委员, 中国人民银行广州分行副行长、 党委副书 记 , 广 东 发 展 银 行 行 长 、 党 委 副 书 记 , 招 商 银 行 副 行 长 、 执 行 董 事 、 副 董 事 长 、 党委 副 书 记 , 在 招 商 银 行 任 职 期 间 曾 兼 任 永 隆 银 行 副 董 事 长 、 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 董事 长 、 招 商 信 诺 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 长 、 招 银 国 际 金 融 有 限 公 司 董 事 长 、 招 银 金 融租赁无限公司董事长。 2015 年 8 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 暨 法 定 代 表 人 。 熊剑涛先生,硕士,工程师,董事。1992 年 5 月至 1993 年 4 月任职于深圳山星电 子 有 限 公 司 。1993 年 起 , 历 任 招 商 银 行 总 行 电 脑 部 信 息 中 心 副 经 理 , 招 商 证 券 股 份无限公司电脑部副司理、司理、电脑核心总司理、手艺总监兼消息手艺核心总司理;2004 年 1 月至2004 年10 月 , 被 中 国 证 监 会 借 调 至 南 方 证 券 行 政 接 管 组 任 接 管 组 成 员 ;2005 年 12 月 起 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 , 现 分 管 经 纪 业 务 、 资 产 管 理 业 务 、信 息 技 术 中 心 , 兼 任 招 商 期 货 有 限 公 司 董 事 长 、 中 国 证 券 业 协 会 证 券 经 纪 专 业 委 员 会副主任委员。 2014 年 11 月起,任博时基金办理无限公司第六届董事会董事。 江朝阳先生,董事。2015 年 7 月起任博时基金办理无限公司总司理。中员,南开大学国际金融博士, 大学金融 EMBA 。1986-1990 年 就 读 于 北 京 师 范 大 学消息与谍报学系,获学士学位;1994-1997 年 就 读 于 中 国 政 法 大 学 研 究 生 院 , 获 法 学硕士学位;2003-2006 年 , 就 读 于 南 开 大 学 国 际 经 济 研 究 所 , 获 国 际 金 融 博 士 学 位 。2015 年 1 月至 7 月 , 任 招 商 局 金 融 集 团 副 总 经 理 、 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 党 委 副 书 记 。历任中国证监会办公厅、 党办副主任兼旧事办 (网信办) 主任; 中国证监会办公厅副巡 视 员 ; 中 国 证 监 会 深 圳 专 员 办 处 长 、 副 专 员 ; 中 国 证 监 会 期 货 监 管 部 副 处 长 、 处长;中国农业工程研究设想院谍报室干部。 王金宝先生,硕士,董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作 , 任 教 师 。1995 年 4 月 进 入 招 商 证 券 , 先 后 任 上 海 澳 门 营 业 部 总 经 理 、 上 海 地 区总部副总司理(掌管工作) 、投资部总司理、投资部总司理兼固定收益部总司理、股票发卖买卖部总司理(现改名为机构营业总部) 、机构营业董事总司理。2002 年 10月至 2008 年 7 月,任博时基金办理无限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7月起,任博时基金办理无限公司第四届至第六届董事会董事。 陈 克 庆 先 生 , 北 京 大 学 工 商 管 理 硕士。2011 年 起 历 任 世 纪 证 券 北 京 投 资 银 行 部 副总司理(掌管工作) 、投资银行总部门析办理部总司理,国信证券投资银行营业部副总 经 理 , 华 西 证 券 投 资 银 行 总 部 副 总 经 理 、 董 事 总 经 理 。2014 年 5 月 起 在 中 国 长 城 资产办理公司任职投资投行事业部投资银行处处长。 杨 林 峰 先 生 , 硕 士 , 高 级 经 济 师 , 董 事 。1988 年 8 月就职于国度纺织工业部, 1992年 7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团无限公司,先后任华源成长股份无限公司(上海证交所上市公司) 董秘、 副总司理、 常务副总司理等职。2006 年 7 月就职于上海市国资委直属上海大盛资产无限公司 , 任 战 略 投 资 部 副 总 经 理 。2007 年 10 月至今,博时黄金买卖型式证券投资基金更新招募仿单 2016 年第 1 号 出任上海盛业股权投资基金无限公司施行董事、 总司理。2011 年 7 月至 2013 年 8 月,任博时基金办理有公司第五届监事会监事。 2013 年 8 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司第五届、第六届董事会董事。 顾立基先生,硕士,董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂,任共青团总支;1983 年 起 , 先 后 任 招 商 局 蛇 口 工 业 区 管 理 委 员 会 办 公 室 秘 书 、 主任 ; 招 商 局 蛇 口 工 业 区 免 税 品 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ; 中 国 国 际 海 运 集 装 箱 股 份 有 限 公司 董 事 副 总 经 理 、 总 经 理 ; 招 商 局 蛇 口 工 业 区 有 限 公 司 副 总 经 理 、 国 际 招 商 局 贸 易 投资无限公司董事副总司理; 蛇口招商港务股份无限公司董事总司理; 招商局蛇口工业区无限公司董事总司理; 海通无限公司董事总司理; 招商局科技集团无限公司董事总司理、招商局蛇口工业区无限公司副总司理。2008 年 退 休 。2008 年 2 月 至 今 ,任大学深圳研究生院兼职传授;2008 年 11 月至 2010 年 10 月,兼任招商局科技集团无限公司施行董事;2009 年 6 月 至 今 , 兼 任 中 国 平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司外部监事、监事会;2011 年 3 月 至 今 , 兼 任 湘 电 集 团 有 限 公 司 外 部 董 事 ;2013年 5 月至 2014 年 8 月 , 兼 任 德 华 安 顾 人 寿 保 险 有 限 公 司 (ECNL) 董 事 ;2013 年 6 月至今,兼任深圳市昌红科技股份无限公司董事。2014 年 11 月 起 , 任 博 时 基 金 办理无限公司第六届董事会董事。 李南峰先生,学士,董事。1969 年 起 先 后 在 中 国 人 民 解 放 军 酒 泉 卫 星 基 地 、四 川 大 学 经 济 系 、 中 国 人 民 银 行 、 深 圳 国 际 信 托 投 资 公 司 、 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司工 作 , 历 任 中 国 人 民 银 行 总 行 金 融 研 究 所 研 究 院 、 深 圳 特 区 人 行 办 公 室 主 任 , 深 圳 国际信任投资公司副总司理、 总司理、 董事长、 党委, 华润深国投信任无限公司总经 理 、 副 董 事 长 。1994 年至 2008 年曾兼 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 、 董 事 长 。2010年退休。2013 年 8 月起,任博时基金办理无限公司第五届、第六届董事会董事。 何 迪 先 生 , 硕 士 , 独 立 董 事 。1971 年 起 , 先 后 在 北 京 西 城 区 半 导 体 器 件 厂 、 北 京东城区电子仪器一厂、 市委党校、 社科院美国研究所、 大学伯克利分校、布 鲁 津 斯 学 会 、 标 准 国 际 投 资 管 理 公 司 工 作 。 1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副。2008 年 1 月 , 何 迪 先 生 建 立 了 资 助 、 支 持 中 国 经 济 、 社 会 与 国 际 关 系 领 域 中 长 期 问 题研究的非营利公益组织“博源基金会” ,并担任该基金会总干事。2012 年 7 月起,任博时基金办理无限公司第五届、第六届董事会董事。 2、基金办理人监事会 车 晓 昕 女 士 , 硕 士 , 监 事 。1983 年 起 历 任 郑 州 航 空 工 业 管 理 学 院 助 教 、 讲 师 、 珠海证券无限公司司理、 招商证券股份无限公司投资银行总部总司理。 现任招商证券股份无限公司财政办理董事总司理。2008 年 7 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 至 六届监事会监事。 余 和 研 先 生 , 监 事 。1974 年 12 月 入 伍 服 役 。 自 1979 年 4 月进入中国农业银行总博时黄金买卖型式证券投资基金更新招募仿单 2016 年第 1 号 行 工 作 , 先 后 在 办 公 室 、 农 村 金 融 研 究 所 、 发 展 研 究 部 、 国 际 业 务 部 等 部 门 担 任 科 员 、副 处 长 、 处 长 等 职 务 ;1993 年 8 月起先后在英国和美国担任中国农业银行伦敦代表处首 席 代 表 、 纽 约 代 表 处 首 席 代 表 ;1998 年 8 月 回 到 中 国 农 业 银 行 总 行 , 在 零 售 业 务 部担任副总司理。1999 年 10 月起到中国长城资产办理公司工作,先后在总部国际营业部 、 人 力 资 源 部 担 任 总 经 理 ; 2008 年 8 月起先后到中国长城资产办理公司天津处事处、处事处担任总司理; 2014 年 3 月至今担任中国长城资产办理公司控股的长城国富置业无限公司监事、 监事会, 长城环亚国际投资无限公司董事;2015 年 7 月起任博时基金办理无限公司监事。 赵 兴 利 先 生 ,硕 士 ,监 事 。1987 年至 1995 年 就 职 于 天 津 港 务 局 计 财 处 。1995 年至 2012 年 5 月 先 后 任 天 津 港 贸 易 公 司 财 务 科 科 长 、 天 津 港 货 运 公 司 会 计 主 管 、 华 夏人寿安全股份无限公司财政部总司理、 天津港财政无限公司常务副总司理。2012 年 5月筹备天津港(集团)无限公司金融事业部,2011 年 11 月 至 今 任 天 津 港 ( 集 团 ) 无限公司金融事业部副部长。2013 年 3 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 至 六 届 监 事会监事。 郑 波 先 生 , 博 士 , 监 事 。2001 年起先后在中国安然安全公司总公司、 博时基金办理 有 限 公 司 工 作 。 现 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 。2008 年 7 月 起 , 任博时基金办理 有 限 公 司 第 四 至 六 届 监 事 会 监 事 。 黄 健 斌 先 生 , 工 商 管 理 硕 士 。1995 年 起 先 后 在 广 发 证 券 有 限 公 司 、 广 发 基 金 管 理无限义务公司投资办理部、 中银国际基金办理无限公司基金办理部工作。2005 年插手博时基金办理公司,历任固定收益部基金司理、博时均衡设置装备摆设夹杂型基金基金司理、固定收益部副总司理、 社保组合投资司理、 固定收益部总司理。 现任公司总司理助理兼固定收益总部董事总司理、 年金投资部总司理、 社保组合投资司理、 高级投资司理、兼任博时本钱办理无限公司董事。 严 斌 先 生 , 硕 士 , 监 事 。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、 博时基金办理 无限 公 司 工 作 。 现 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 部 副 总 经 理 。2015 年 5 月 起 , 任 博 时 基金办理无限公司第六届监事会监事。 3 、 高级办理人员 张光华先生,简历同上。 江朝阳先生,简历同上。 王 德 英 先 生 , 硕 士 , 副 总 经 理 。1995 年 起 先 后 在 北 京 清 华 计 算 机 公 司 任 开 发 部 司理 、 清 华 紫 光 股 份 公 司 CAD 与消息事业部任总工程师。2000 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限公司,历任行政办理部副司理,电脑部副司理、消息手艺部总司理 、公 司副总 司理 及代总经 理 。 现 任 公 司 副 总 经 理 , 兼 任 博 时 基 金 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 、 博 时 资 本 管 理无限公司董事。 博时黄金买卖型式证券投资基金更新招募仿单 2016 年第 1 号 董良泓先生,CFA ,MBA, 副 总 经 理 。1993 年 起 先 后 在 中 国 技 术 进 出 口 总 公 司 、 中技上海投资公司、 融通基金办理无限公司、 长城基金办理无限公司处置投资办理工作。2005 年 2 月插手博时基金办理无限公司, 历任社保股票基金司理, 特定资产高级投资经 理 , 研 究 部 总 经 理 兼 特 定 资 产 高 级 投 资 经 理 、 社 保 股 票 基 金 经 理 、 特 定 资 产 管 理 部总 经 理 。现 任 公 司 副 总 经 理 兼 高 级 投 资 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 ,兼 任 博 时 基 金( 国际)无限公司董事、博时本钱办理无限公司董事。 邵凯先生,经济学硕士,副总司理。1997 年至 1999 年在省经济开辟投资公司处置投 资 管 理 工 作 。2000 年 8 月插手博时基金办理无限公司, 历任债券组合司理助理 、 债 券 组 合 经 理 、 社 保 债 券 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 副 总 经 理 兼 社 保 债 券 基 金 基金 经 理 、固 定 收 益 部 总 经 理 、固 定 收 益 投 资 总 监 、社 保 组 合 投 资 经 理 。现 任 公 司 副 总司理兼社保组合投资司理、 兼任博时基金 (国际) 无限公司董事、 博时本钱办理无限公司董事。 徐卫先生 ,硕 士,副 总经 理。1993 年 起先后 在深圳 市证券管 理办 公室、 中国 证监会 、摩根斯 坦利 华鑫 基金 工作 。2015 年6 月 插手 博时 基 金办理 无限 公司 ,现 任公 司副总 司理 。 孙 麒 清 女 士 , 商 法 学 硕 士 , 督 察 长 。 曾 供 职 于 广 东 深 港 律 师 事 务 所 。2002 年插手博时基金办理无限公司, 历任监察法令部法令参谋、 监察法令部总司理。 现任公司督察长,兼任博时基金(国际)无限公司董事、博时本钱办理无限公司副董事长。 4 、本 基金 基金 司理 赵 云 阳 先 生 , 硕 士 。2003 年至 2010 年在晨星中国研究核心工作。2010 年插手博时基金办理无限公司, 历任量化阐发师、 基金司理助理、 现任 博 时 特 许 价 值 混 合 型 证券投资基金(2013 年 9 月 13 日至 2015 年 2 月 9 日 ) 。 现 任 博 时 深 证 基 本 面 200ETF基金兼博时深证根基面 200ETF 联 接 基 金 (2012 年 11 月 13 日 至 今 ) 、 上 证 企 债 30ETF基金(2013 年 7 月 11 日 至 今 ) 、 博 时 招 财 一 号 保 本 基 金 (2015 年 4 月 29 日 至 今 ) 、博时中证淘金大数据 100 基 金 (2015 年 5 月 4 日 至 今 ) 、 博 时 沪 深 300 指 数 基 金 (2015年 5 月 7 日 至 今 ) 、 博 时 证 券 保 险 指 数 分 级 基 金 (2015 年 5 月 19 日 至 今 ) 、 博 时 黄 金ETF 基金(2015 年 10 月 8 日 至 今 ) 、 博 时 上 证 50ETF 基金(2015 年 10 月 8 日 至 今 ) 、博时上证 50ETF 联 接 基 金 (2015 年 10 月 8 日 至 今 ) 、 博 时 银 行 分 级 基 金(2015 年 10月 8 日至今) 的 基 金 经 理 。 本基金历任基金司理:方维玲密斯,2014 年 08 月 14 日至 2015 年 12 月 23 日任本基金基金司理。 5、投资决策委员会 委员:江朝阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊。 江朝阳先生,简历同上。 邵凯先生,简历同上。 博时黄金买卖型式证券投资基金更新招募仿单 2016 年第 1 号 黄 健 斌 先 生 , 工 商 管 理 硕 士 。1995 年 起 先 后 在 广 发 证 券 有 限 公 司 、 广 发 基 金 管 理无限义务公司投资办理部、 中银国际基金办理无限公司基金办理部工作。2005 年插手博时基金办理公司,历任固定收益部基金司理、博时均衡设置装备摆设夹杂型基金基金司理、固定收益部副总司理、 社保组合投资司理、 固定收益部总司理。 现任公司总司理助理兼固定收益总部董事总司理、 年金投资部总司理、 社保组合投资司理、 高级投资司理、兼任博时本钱办理无限公司董事。 李权胜先生,硕士。2001 年 起 先 后 在 招 商 证 券 、 银 华 基 金 工 作 。2006 年插手博时基金办理无限公司, 历任研究员、 研究员兼基金司理助理、 特定资产投资司理、 特定资产办理部副总司理、 博时医疗保健行业股票基金基金司理、 股票投资部副总司理、股票投资部成长组投资总监。 现任股票投资部总司理兼价值组投资总监、 博时精选股票基金基金司理。 欧阳凡先生,硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年插手博时基金办理无限公司, 曾任特定资产办理部副总司理、 社保组合投资司理助理。现任特定资产办理部总司理兼社保组合投资司理。 魏 凤 春 先 生 , 经 济 学 博 士 。1993 年 起 先 后 在 山 东 经 济 学 院 、 江 南 证 券 、 清 华 大 学 、江 南 证 券 、 中 信 建 投 证 券 公 司 工 作 。2011 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 曾 任 投 资 司理 。现 任 宏 观 策 略 部 总 经 理 兼 博 时 抗 通 胀 增 强 回 报(QDII-FOF )基 金 、 博 时 平 衡 配 置夹杂基金的基金司理。 王俊先生,硕士,CFA 。2008 年 从 上 海 交 通 大 学 硕 士 研 究 生 毕 业 后 加 入 博 时 基 金管 理 有 限 公 司 。 历 任 研 究 员 、金 融 地 产 与 公 用 事 业 组 组 长 、研 究 部 副 总 经 理 。现 任 研究部总司理兼博时主题行业股票(LOF) 基 金 、 博 时 国 企 改 革 股 票 基 金 、 博 时 丝 主 题股票基金的基金司理。 6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 第 二部门 基金托管人 (一)根基环境 名称: 中国 银行 股份 无限 公司( 简称 “中 国银 行 ” ) 居处及 办公 地址 :北 京市 西城区 回复 门内 大 街 1 号 初次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 代 表人 :田 国立 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管部 门信 息披 露联 系人 : 王永 民 传真: (010 )66594942 博时黄金买卖型式证券投资基金更新招募仿单 2016 年第 1 号 中国银 行客 服 电 话:95566 (二)基金托管部分 及主 要人员环境 中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年, 现有 员工110 余人, 大部 分员 东西 有丰 富的银 行、证券、 基金 、 信 托 从 业经 验, 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历,60% 以上 的员工 具有 硕士以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 供给 专业 化 的 托管 办事 , 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托管营业 。 作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 营业 的商 业银 行 , 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基金 ( 一对 多 、 一 对一) 、 社 保基金 、 安全 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资产办理 打算 、 信任 打算、 企业年 金、 银 行理 财富 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类齐备 、 产物 丰硕 的托 管营业 系统 。 在 国内 , 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 阐发 等增 值办事,为 各类 客户 供给 个性 化的托 管增值 办事 , 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。 (三)证券投资基金 托管 环境 截至 2015 年12 月 31 日, 中国银 行已 托 管418 只证 券投资 基金 , 其 中境 内基 金 390 只,QDII 基金 28 只 , 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货泉 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 , 满足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。 (四)托管营业的内 部控 制轨制 中国银 行托 管业 务部 风险 办理与 节制 工作 是中 国银 行全面 风险 节制 工作 的组 成部门 , 秉承中国 银行 风险 节制 , “规 范运 作、 稳 健 运营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险节制工 作贯 穿业 务各 环节 , 通 过风 险识 别与评 估 、 风险控 制措 施设 定及 轨制 扶植 、 内 外部 查抄及审 计等 办法 强化 托管 营业全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。 2007 年起 , 中 国银 行连 续 礼聘外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 营业 内部 节制 核阅工 作。先后获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国 际主 流内控审 阅原则的无 保留 看法 的审 阅报 告。2014 年 , 中 国银 行同 时获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”双原则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控轨制 完美 , 内控措 施严 密, 可以或许 无效 托管 资产 的安 全。 (五)托管人对办理 人运 作基金进行监视的方 法和 法式 按照 《中 华人 民 国证 券投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证券 投资 基金 运作 办理 法子 》 的 相关 , 基金 托管人 发觉 基金管 理人 的投 资指 令违 反法令 、 行 政 律例和 其他 相关规 定 , 或 者违反基 金合 同约 定的 , 应 当 施行 , 及时 通 知基 金办理 人 , 并 及时向 国务 院证券 监视 管 理机构报 告。 基金 托管 人如 发觉基 金管 理人 根据 买卖 法式已 经生 效的 投资 指令 违反法 律、 行规和 其他有 关 ,或 者违反 基金合 同商定 的,该当 及时 通知基 金办理 人, 并及时 向国务院证券 监视 办理 机构 演讲 。 博时黄金买卖型式证券投资基金更新招募仿单 2016 年第 1 号 第 三部门 相关办事机构 一、基金份额发卖机构 1 、场 外份 额销 售机构 名称: 博时 基金 办理 无限 公司 居处: 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号招 商 银行大 厦 29 层 办公地 址: 市建 国门 内大 街 18 号恒 基中 心 1 座 23 层 德律风: 传真: 联系人 :尚 继源 全国统 一客 服热 线 :95105568 (免 长途 费) 2 、场 内份 额现 金申 购、 赎 回打点 机构 (以 下排 序不 分先后 ) 招商证 券股 份有 限公 司、 中信证 券股 份有 限公 司、 申万宏源 证 券有 限公 司、 光大证 券 股份无限 公司 、 齐 鲁证 券有 限公司 、 中 信建 投证 券股 份无限 公司 、 渤 海证 券股 份无限 公司 、 长城证券 无限 义务 公司 、 中 国中投 证券 无限 义务 公司 、 广 发证 券股 份无限 公司 、 中 国银 河证 券股份有 限公 司、 海通 证券 股份有 限公 司 、 浙商 证券 股份有 限公 司、 华宝 证券 无限责 任公 司 、万联证 券有 限责 任公 司 。 3 、场 内份 额实 物申 购、 赎 回打点 机构 (1) 中 国工 商银 行 注册地 址: 市 西 城区 回复门 内大 街 55 号 办公地 址: 市西 城区 回复门 内大 街 55 号 代 表人 : 姜 建清 联系人 : 王 均山 传真: 010 -66107914 客户服 务电 话:95588 网址: (2 ) 交通 银行 股份 无限 公 司 注册地 址: 上海 市银 城中 188 号 办公地 址: 上海 市银 城中 188 号 代 表人 : 牛 锡明 联系人 : 温 从镭 传真: 客户服 务电 话:95559 网址:基金管 理人 可根 据有 关法 律律例 ,变 更、 增减 发售 本基金 的代 理机 构, 并及 时通知布告 。 博时黄金买卖型式证券投资基金更新招募仿单 2016 年第 1 号 二、登记结算机构 1 、场 内份 额登 记结 算机 构 名称: 中国 证券 登记 结算 无限责 任公 司 注册地 址: 市西 城区 承平桥 大 街 17 号 办公地 址: 市西 城区 承平桥 大 街 17 号 代 表人 :金 颖 电 话: 传 真: 联系人 :严 峰 2 、场 外份 额登 记结 算机 构 名称: 博时 基金 办理 无限 公司 居处: 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号招 商 银行大 厦 29 层 办公地 址: 市东 城区 开国门 内大 街 8 号 中粮 广 场 A 座 5 层 代 表人 : 张 光华 德律风: 传真: 联系人 :许鹏 三、上海黄金买卖所 名称: 上 海黄 金交 易所 注册地 址: 上海 市 黄 浦区 河南中 99 号 上海 黄金 交 易所大 厦 办公地 址: 上海 市 黄 浦区 河南中 99 号 上海 黄金 交 易所大 厦 德律风: 传真: 联系人 :杨艳 四、出具法令看法书 的 律 师事务所 名称: 上海 市 通 力律 师事 务所 注册地 址: 上海 市银 城中 68 号时 代金 融中 心 19 楼 办公地 址: 上海 市银 城中 68 号时 代金 融中 心 19 楼 德律风: 021- 31358666 传真: 021- 31358600 联系人 :安冬 经办律 师: 吕红 、安 冬 五、审计基金财富的 会计 师事务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙) 博时黄金买卖型式证券投资基金更新招募仿单 2016 年第 1 号 居处: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 202 号普 华永 道中 心 11 楼 施行事 务合 伙人 :李 丹 联系电 话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 联系人 :沈 兆杰 经办注 册会 计师 :薛 竞、 沈兆杰 博时黄金买卖型式证券投资基金更新招募仿单 2016 年第 1 号 5-15 第 四部门 基金的 名称 博时黄 金交 易型 式证 券投资 基金 第 五部门 基金 的类型 买卖型 式 第六部门 基金的 投资方针 本基金 通过 投资 于黄 金交 易所的 黄金 现货 合约 , 在 跟 踪偏离 度和 误差 最小 化的前 提下,争 取为 投资 者提 供与 标的指 数表 现接 近的 投资 报答。 第七部门 投资的标的目的 本基金能够投资黄 金交 易所 的 黄 金 现 货 合 约 及法 律法 规 或 中 国 证 监 会 答应 基金 投 资 的其他金 融工 具 。 本基金 主 要投资 于黄 金交 易所 的黄 金现货 合约 ,包 括: 黄金 现货实 盘合 约 、黄金现 货延 期交 收合 约及 其他在 上海 黄金 买卖 所上 市的、 经中 国人 民银 行批 准的合 约。 本基金次要 投资 的黄 金现 货实 盘合约 为 AU99.99 、 AU99.95 。 本基 金主 要投 资的 黄 金现货 延期 交收合约 为 AU (T+D ) 。本 基金主 要投 资的 黄金 现货 合约可 以根 据市 场流 动性 环境的 变化 进行调整 。本 基金 可从 事黄 金现货 租赁 营业 。 建仓完 成后, 本基 金投资 于黄金 现货合 约的 比例不 低于基 金资产 的 90% , 其 他金融 东西的投 资比 例依 照法令 法 规或监 管机 构的 施行 。 基于跟 踪误 差 、 流 动性 因 素和交 易便 利程 度的 考虑 , 黄 金现 货实 盘合 约中 , 本 基金将 次要投资 于AU99.99 。 但 因特 殊环境 (比 如流 动性 不足 等 ) 导致 本基 金无 法 买 入足 够 的AU99.99时, 基 金管 理人 可投资 于 AU99.95 和 AU (T+D ) 或其他 品种 以 进 行适 当替 代 。 如法令 律例 或监 管机 构以 后答应 基金 投资 其他 品种 , 基金 办理 人在 履行 恰当 法式后 , 能够将其 纳入 投资 范畴 。 本基金 次要 投资 的黄 金现 货合约 能够 按照 市场 流动 脾气况 的变 化进 行调 整 , 此 调整无 须召开持 有人 大会 。 本 基金 可处置 黄金 现货 租赁 营业 。 第八部门 投资策略 本基金 次要 采纳 被动 式管 理策略 。 本基金 投资 于 黄 金现 货合 约 的资 产比 例不 低于 基金 资产 的 90% 。 基于跟 踪误 差 、 流 动性 因 素和交 易便 利程 度的 考虑 , 黄 金现 货实 盘合 约中 , 本 基金将 次要投资于 AU99.99 。但因 特殊环境( 包罗但不限于 流动性不足等)导致本基 金无法 买入足够的 AU99.99 时, 基金 管 理人可 投资 于 AU99.95 和 AU (T+D )或 其他 品种 以 进行 恰当 替代。 博时黄金买卖型式证券投资基金更新招募仿单 2016 年第 1 号 在 正 常 市 场 情 况 下 , 本 基 金 的 风 险 办理 目 标 是 追 求 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过0.2% , 年化 误差 不超 过 2% 。 当 基金 偏离 度 和 误差 跨越 了上 述范 围 时 , 基 金办理人应 采纳 合理 办法 ,避 免 偏离 度和 跟 踪 误差 的进一 步扩 大。 第 九部门 基金的业绩比力 基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 黄金现 货实 盘合 约 AU99.99 收益 率 。 基金管 理人 有权 变动 本基 金的业 绩比 较基 准,而 无须 召开 基金 份额 持有 会 。 第十部门 、基金的风险收 益特征 本基金 次要投资对象为黄金现货 合约,预期风险/ 收益程度 与黄金类似,在证券投资 基金中属 于较 高风 险和 预期 收益的 基金 品种 。 第 十一 部门 、基金的 投资 组合演讲 基金管 理人 的董 事会 及董 事 本报 告所 载资 料不 具有虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或严重 脱漏,并 对其 内容 的真 实性 、精确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 银行 股份 无限公 司 根 据本 基金 合同 复 核了 本报 告中 的财 务目标 、 净值表示 和投 资组 合报 告等 内容, 复核 内容 不存 在虚假 记录 、误 导性 陈述 或者重 大 遗 漏 。 本投资 组合 演讲 所载 数据 截至 2015 年12 月 31 日 , 本演讲 中所 列财 务数 据未 经审计 。 5.1 报 告期 末基 金资 产组 合环境 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 - - 此中: 股票 - - 2 固定收 益投 资 - - 此中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 1,402,761,069.60 99.06 4 金融衍 生品 投资 20,208.27 0.00 5 买入返 售金 融资 产 - - 此中: 买 断式 回购 的买 入返 售金融资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,611,695.03 0.61 博时黄金买卖型式证券投资基金更新招募仿单 2016 年第 1 号 7 其他各 项资 产 4,739,882.35 0.33 8 合计 1,416,132,855.25 100.00 2 演讲 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 3 演讲 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 4 演讲 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5 演讲 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6 演讲 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支撑 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 演讲 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 序号 贵金属 代码 贵金属 名称 数量( 份) 公允价 值( 元) 占基金 资产净值比 例(%) 1 AU9999 Au99.99 6,294,360.00 1,402,761,069.60 99.95 8 演讲 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9 演讲 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 10 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 11 投 资组 合报 告附 注 11.1 报 告期 内基金 投资的 前十名证 券的 刊行主 体没 有被监管 部分 立案调 查, 或在报 告编制日 前一 年内 遭到 公开 、 惩罚 。 11.2 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。 11.3 其他 各项 资产 形成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,951,250.00 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 博时黄金买卖型式证券投资基金更新招募仿单 2016 年第 1 号 4 应收利 息 2,788,632.35 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 4,739,882.35 11.4 演讲 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 11.5 演讲 期末 前十 名股 票 中具有 畅通 受限 环境 的说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 11.6 投资 组合 演讲 附注 的 其他文 字描 述部 分 因为四 舍五 入的 缘由 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 具有尾 差。 第十二 部门 基金的业绩 基金管 理人 按照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 隆重 勤奋 的 准绳管 理和 使用 基金 财富 , 但 不保 证基金一 定盈 利, 也不 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投资者在 做出 投资 决策 前应 细心阅 读本 基金 的招 募说 明书。 自基金 合同 生效 起头 基金 份额净 值增 长率 及其 与同 期业绩 比力 基准 收益 率的 比力: 1、 博时 黄金 ETF : 期间 净值增加率 ① 净值增加率尺度差 ② 业绩比力基准收益 率③ 业绩比力基准收益率尺度差④ ①-③ ②-④ 2014.8.13-2014.12.31 -5.30% 0.98% -7.47% 1.04% 2.17% -0.06% 2015.1.1-2015.12.31 -7.80% 0.85% -7.37% 0.87% -0.43% -0.02% 2014.8.13-2015.12.31 -12.69% 0.89% -14.28% 0.92% 1.59% -0.03% 2 、 博 时黄金 ETF 场外D 类: 期间 净值增加率① 净值增加率尺度差② 业绩比力基准收益率③ 业绩比力基准收益率尺度差④ ①-③ ②- ④ 2014.12.18-2014.12.31 0.26% 0.67% 0.10% 0.86% 0.16% -0.19% 2015.1.1-2015.12.31 -0.33% 0.96% -7.37% 0.87% 7.04% 0.09% 2014.12.18-2015.12.31 -0.07% 0.95% -7.28% 0.87% 7.21% 0.08% 3 、 博 时黄金 ETF 场外I 类: 期间 净值增 净值增 业绩比 业绩比 ①-③ ②- ④ 博时黄金买卖型式证券投资基金更新招募仿单 2016 年第 1 号 长率① 长率尺度差② 较基准收益率③ 较基准收益率尺度差④ 2014.12.18-2014.12.31 0.21% 0.67% 0.10% 0.86% 0.11% -0.19% 2015.1.1-2015.12.31 -7.21% 0.86% -7.37% 0.87% 0.16% -0.01% 2014.12.18-2015.12.31 -7.02% 0.85% -7.28% 0.87% 0.26% -0.02% 注:本 基金 的业 绩比 较基 准为 黄 金现 货实 盘合 约 AU99.99 收 益率 。自 2014 年 12 月 18日起对 本基 金增 设I 类场 外份额 ,同 时, 本基 金原 场外份 额变 更为 本基 金 的D 类场 外份 额。本基金 的场 外份 额根 据费 用收取 体例 的不 同分 为D 类场外 份额 和I 类场 外份 额。D 类 场外 份额和I 类场 外份 额单 独设 置基金 代码 ,并 别离 发布 基金份 额净 值。 博时黄金买卖型式证券投资基金更新招募仿单 2016 年第 1 号 第十 三 部门 基金费用概览 一、基金费用的品种 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、场 外份 额的 发卖 办事 费 ; 4 、基 金的 上市 费及 年费 ; 5 、基 金收 益分 配发 生的 费 用; 6 、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ; 7 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ; 8 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 9 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ; 10、 基金 资产 的资 金汇 划 费用; 11、 黄金 现货 合约 买卖 手 续费、 延期 弥补 费、 交割 费、过 户费 及仓 储费 ; 12 、 在中 国证 监会 规 定答应 的 前提 下, 本 基金 能够从 基 金财 产中 计 提销 售办事 费 ,具体计提 方式 、计 提标 准在 招募说 明书 或相 关公 告中 载明; 13、 按照 国度 相关 法令 法 规 能够 列入 的其 他费 用。 本基金 终止 清理 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财富 总值 中扣 除。 二、基金费用计提方 法、 计提尺度和领取体例 1 、基 金管 理人 的管 理费 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.5% 年 费率计 提。 在凡是 环境 下, 基金 办理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.5% 年费 率计 提。 计 算 方式如 下 : H =E ×0.5% ÷ 昔时 H 为每 日应 计提 的基金 管 理费 E 为前一 日基 金财 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月领取 。 经基 金 办理 人与 基金托 管人 查对 分歧 后,由 基金 托管人于次 月首日起 3 个工 作 日内从 基金 财富 中一 次性 领取给 基金 办理 人。 2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.1% 年 费率计 提。 在凡是 环境 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.1% 年费 率计 提。 计 算 方式如 下 : H=E ×0.1% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基金 托 管费 E 为前一 日的 基金 资产 净 值 博时黄金买卖型式证券投资基金更新招募仿单 2016 年第 1 号 基金托 管费 每日 计提 , 按 月领取 。 经基 金 办理 人与 基金托 管人 查对 分歧 后,由 基金 托管人于次 月首日起 3 个工 作 日内从 基金 财富 中一 次性 领取给 基金 托管 人。 3 、场 外份 额的 发卖 办事 费 本基金 场外 份额 暂不 收取 发卖服 务费 。 本基 金场 外份 额的销 售服 务费 能够 按照 基金合 同的相关 进行 调整 并在 调整前 进行 通知布告 。 4 、本 条第 一款 第 4 至第 13 项费 用由 基金 办理 人和 基金托 管人 按照 相关 律例 及响应 和谈的规 定, 列入 当期 基金 费用。 三、不列入基金费用 的项 目 本条第 一款 商定 以外 的其 他费用 , 以及 基金 办理 人和 基金托 管人 因未 履行 或未 完全履 行权利导 致的 费用 收入 或基 金财富 的损 失等 不列 入基 金费用 。 四、基金办理费和基 金托 管费的调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 办理 费和基 金托 管费 、 销 售服 务费 , 无须召开基 金份 额持 有人 大会 。 五、其他费用 按照国 家有 关规 定和 基金 合同约 定, 基金 办理 人可 以在基 金财 产中 列支 其他 的费用 , 并按 关的 法令 律例 的规 定进行 通知布告 或备 案。 第十 四 部门 对招 募申明 书更新部门的申明 本招募 申明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作办理法子 》 、 《证 券投资 基金 发卖管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 消息 披露 办理 法子 》 及 其它 相关 法令律例 的要 求, 对本 基金 办理人 于2015年9月26 日 刊 登的本 基金 原招 募说 明书 ( 《博时 黄金 买卖型开 放式 证券 投资 基金 招募申明 书》) 进行 了更 新, 并按照 本基 金管 理人 对本 基金实 施的 投资运营 勾当 进行 了内 容补 充和更 新, 次要 弥补 和 更 新 的内容 如下 : 1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中,对 基金 办理 人的 根基 环境进 行了 更新 ; 2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中,对 基金 托管 人的 根基 环境进 行了 更新 ; 3 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中, 更新 了相 关服 务机 构的内 容; 4 、在“ 十 一、 基金的 投资 ”中,更 新了 基金投 资组 合演讲的 内容 ,数据 内容 截止时 间为2015 年12 月31 日; 5 、在“ 十 二、 基金的 业绩 ”中,更 新了 “自基 金合 同生效开 始基 金份额 净值 增加率 ”的数据 及列 表内 容, 数据 内容截 止时 间 为2015 年12 月 31 日; 博时黄金买卖型式证券投资基金更新招募仿单 2016 年第 1 号 6 、在 “二 十 四 、其 它应 披 露的事 项” 中根 据最 新情 况对相 关应 披露 事项 进行 了更新 : ( 一) 、 2016 年 02 月 05 日, 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 通知布告了《博 时黄 金交 易型 式证券 投资 基 金I 类 场外 份额分 红公 告》 ; ( 二) 、 2016 年 01 月 30 日, 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 通知布告了《博 时黄 金交 易型 式证券 投资 基 金I 类 场外 份额分 红公 告》 ; ( 三) 、 2016 年 01 月 23 日, 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 通知布告了《博 时黄 金交 易型 式证券 投资 基 金I 类 场外 份额分 红公 告》 ; ( 四) 、 2016 年 01 月 20 日, 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 通知布告了《博 时黄 金交 易型 式证券 投资 基 金2015 年第 4 季 度报 告》 ; ( 五) 、 2016 年 01 月 16 日, 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 通知布告了《博 时黄 金交 易型 式证券 投资 基 金I 类 场外 份额分 红公 告》 ; ( 六) 、 2016 年 01 月 09 日, 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 通知布告了《博 时黄 金交 易型 式证券 投资 基 金I 类 场外 份额分 红公 告》 ; ( 七) 、 2015 年 12 月 31 日, 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 通知布告了《博 时黄 金交 易型 式证券 投资 基 金I 类 场外 份额分 红公 告》 ; ( 八) 、 2015 年 12 月 26 日, 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 通知布告了《博 时黄 金交 易型 式证券 投资 基 金I 类 场外 份额分 红公 告》 ; ( 九) 、 2015 年 12 月 25 日, 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 通知布告了 《 博 时 基 金管 理 有 限 公司 关 于 博 时 黄金 交 易 型 式 证 券 投 资基 金 的 基 金经 理 变 更 的通知布告》 ; ( 十) 、 2015 年 12 月 19 日, 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 通知布告了《博 时黄 金交 易型 式证券 投资 基 金I 类 场外 份额分 红公 告》 ; ( 十一) 、 2015 年12 月 12 日 , 我 公司 别离 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上通知布告了《 博时 黄金 买卖 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 通知布告 》 ; ( 十二) 、 2015 年12 月 05 日 , 我 公司 别离 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上通知布告了《 博时 黄金 买卖 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 通知布告 》 ; ( 十三) 、 2015 年11 月 28 日 , 我 公司 别离 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上通知布告了《 博时 黄金 买卖 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 通知布告 》 ; ( 十四) 、 2015 年11 月 21 日 , 我 公司 别离 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上通知布告了《 博时 黄金 买卖 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 通知布告 》 ; 博时黄金买卖型式证券投资基金更新招募仿单 2016 年第 1 号 ( 十五) 、 2015 年11 月 14 日 , 我 公司 别离 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上通知布告了《 博时 黄金 买卖 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 通知布告 》 ; ( 十六) 、 2015 年11 月 06 日 , 我 公司 别离 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上通知布告了《 博时 黄金 买卖 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 通知布告 》 ; ( 十七) 、 2015 年10 月 31 日 , 我 公司 别离 在中 国 证券报 、 上 海 证券 报 、 证 券时报 上通知布告了《 博时 黄金 买卖 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 通知布告 》 ; ( 十八) 、 2015 年10 月 26 日 , 我 公司 别离 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上通知布告了《 博时 黄金 买卖 型开 放式证 券投 资基 金2015 年第 3 季 度报 告》 ; ( 十九) 、 2015 年10 月 24 日 , 我 公司 别离 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上通知布告了《 博时 黄金 买卖 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 通知布告 》 ; ( 二十) 、 2015 年10 月 17 日 , 我 公司 别离 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上通知布告了《 博时 黄金 买卖 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 通知布告 》 ; ( 二十 一) 、 2015 年 10 月10 日 , 我 公司 别离 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上通知布告了 《20151010 博时 黄 金买卖 型开 放式 证券 投资 基金 I 类场 外份 额分 红公 告》 ; ( 二十 二) 、 2015 年 10 月09 日 , 我 公司 别离 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上通知布告了《20151009 博时 基 金办理有 限公 司关于 博时 黄金买卖 型开 放式证 券投 资基金的 基金司理变 更的 通知布告 》 ; ( 二十 三) 、 2015 年 09 月26 日 , 我 公司 别离 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上通知布告了 《博 时黄 金交 易型 式 证券 投资 基金 更新 招募说 明书 2015 年第 2 号( 摘要) 》 、 《博时黄金 买卖 型开 放式 证券 投资基 金更 新招 募说 明 书2015 年第2 号( 注释 ) 》 ; ( 二十 四)、2015 年 09 月 25 日, 我公 司分 别在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 上通知布告了 《博 时黄 金交 易型 式 证券 投资 基 金I 类 场外份 额分 红公 告》 ; ( 二十 五) 、 2015 年 09 月19 日 , 我 公司 别离 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上通知布告了 《20150919 博时 黄 金买卖 型开 放式 证券 投资 基金 I 类场 外份 额分 红公 告》 ; ( 二十 六) 、 2015 年 09 月12 日 , 我 公司 别离 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上通知布告了 《博 时黄 金交 易型 式 证券 投资 基 金I 类 场外份 额分 红公 告》 ; ( 二十 七) 、 2015 年 09 月02 日 , 我 公司 别离 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上通知布告了 《博 时黄 金交 易型 式 证券 投资 基 金I 类 场外份 额分 红公 告》 ; ( 二十 八) 、 2015 年 08 月28 日 , 我 公司 别离 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上通知布告了 《20150829 博时 黄 金买卖 型开 放式 证券 投资 基金 I 类场 外份 额分 红公 告》 ; 博时黄金买卖型式证券投资基金更新招募仿单 2016 年第 1 号 ( 二十 九) 、 2015 年 08 月27 日 , 我 公司 别离 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上通知布告了 《博 时黄 金交 易型 式 证券 投资 基 金2015 年半年 度报 告( 摘要 ) 》 ; ( 三十) 、 2015 年08 月 22 日 , 我 公司 别离 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上通知布告了《 博时 黄金 买卖 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 通知布告 》 ; ( 三十 一) 、 2015 年 08 月15 日 , 我 公司 别离 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上通知布告了 《博 时黄 金交 易型 式 证券 投资 基 金I 类 场外份 额分 红公 告》 。 博时基金办理无限公 司 2016 年 3 月 29 日

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