广东六润海运单位

上证企 债30 买卖型式指数证券投 资基金 更新招募仿单 2016 年第 1 号 上证企债 30 交 易 型 式 指 数 证券 投资基金 更新 招 募 说 明书 2016 年第1 号 【主要 提醒】 本基金 于2013 年 1 月5 日 经中国 证券 监视 办理 委员 会 证监 许可 【2013 】15 号文 核准 。 本基金 办理 人保 证招 募说 明书的 内容 实在 、 准 确 、 完整 。 本 招募 仿单 经中 国证监 会核准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表白 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断或 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 本基金 投资 于证 券市 场， 基金资产 净 值会 由于 证券 市场波 动等 要素 发生 波动 ， 投资 人 按照所持 有的 基金 份额 享受 基金收 益， 同时 承担 响应 的投资 风险 。 本 基金 投资 中的风 险包 括 但不限于 ： 因 全体 、 经济 、 社会 等环 境因 素对 证券 市 场价钱 发生 影响 而形 成的 系统性 风险 ，个体证 券特 有的 非系 统性 风险， 因为 基金 份额 持有 人持续 大量 赎回 基金 发生 的流动 性风 险 ，基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生的 积极 办理 风险， 本基 金的 特定 风险 等。 本 基金 属于债券 型 基金 ， 其预期 收益 及风险 程度 高于 货泉 市场 基金 ， 低 于混 合型基 金和 债券 型 基金 ， 属于中风 险/收益 的开 放式基 金 。本 基金为 被动式 投资 的 买卖 型 式指数 证券 投资基金 ，次要采用 分层 抽样 复制 策略 ， 上证 企债 30 指 数， 其风险 收益 特征 与标 的指 数所表 征的 市场组合 的风 险收 益特 征相 似。 投 资人 在投 资 本 基金 之前， 请仔 细阅 读本 基金 的招募 申明 书和基金合 同， 全面 认识 本基 金的风 险收 益特 征和 产物 特征， 并充 分考 虑自 身的 风险承 受能 力 ，判 断市 场， 隆重 做出 投资决 策。 基金管 理人 按照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 隆重 勤奋 的 准绳管 理和 使用 基金 财富 ， 但 不保 证基金一 定盈 利， 也不 最低收 益。 基金 办理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “买 者自傲 ”原 则 ，在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基金 运营 情况 与基 金净 值变化 引致 的投 资风 险， 由投资 人自 行担任。 投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 当真 阅读本 招募 申明 书。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其将来 表示 。 基金 办理 人管 理的 其 他基 金的 业绩 并不 形成新 基金业绩 表示 的保 证。 本招募 申明 书更 新所 载内 容截止 日为 2016 年 1 月 11 日， 相关 财政 数据 和净 值表示 截止日 为 2015 年 12 月 31 日。 （ 财政 数据 未经 审计 ） 上证企 债30 买卖型式指数证券投 资基金 更新招募仿单 2016 年第 1 号 一、 基金管 理人 （一）基金办理人概 况 名称： 博时基 金管 理有 限公 司 居处： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层 办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层 代 表人 ：张 光华 成立时 间： 1998 年7 月13 日 注册资 本： 2.5 亿 元人 民币 存续期 间： 持续经 营 联系人 ： 韩强 联系电 话： （0755 ）8316 9999 博时基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 公司” ） 经 中国 证监会 证监 基字[1998]26 号文批 准设立 。 目 前公 司股 东为 招 商证券 股份 无限 公司 ， 持 有股 份49% ； 中国 长城 资 产办理 公司 ， 持有股份 25% ；天 津港 （集 团）有 限公 司， 持有 股份 6％； 上海 汇华 实业 无限 公 司，持 有股 份12 ％ ； 上 海盛 业股 权投 资 基金有 限公 司 ， 持 有股 份6％ ； 广 厦建 设集 团有 限责 任公司 ， 持有股份 2% 。 注册 本钱 为2.5 亿元人 民币 。 公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 担任 指点基 金资 产的 运作 、 确 定根基 的投资策略 和投 资组 合的 准绳。 公司下 设两 大总 部和 二十 七个直 属部 门 ， 别离 是 ： 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏观策略 部、 买卖 部、 指数 投 资部、 特定 资产 办理 部、 年 金投资 部、 产物 规划 部、 营 销办事 部、客户服 务中 心、 国 际业 务 部、 销 售办理 部、 养 老金 营业部、 计谋 客户 部、 机 构- 上 海、 机 构-南方、 券贸易 务部、 零售- 、 零售-上 海、 零售- 南方、 互联网 金融部 、董 事会办 公室、总裁办 公室 、人 力资 源部 、财政 部、 消息 手艺 部、 基金运 作部 、风 险管 理部 和监察 法 律 部 。 权益投 资总 部负 责公 司所 办理资 产的 权益 投资 办理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票投资部 （含各 投资风 格小 组） 、研 究部。 股票 投资部 担任进 行股票 选择和 组合 办理。 研究部担任完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部担任 公司 所 办理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总手下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户组、国 际组 和研 究组 ，分 别担任 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。 上证企 债30 买卖型式指数证券投 资基金 更新招募仿单 2016 年第 1 号 发卖管 理部 担任 进行 市场 和发卖 计谋 办理 、 市 场分 析与策 略管 理 、 协调 组织 、 目 标和 费用办理 、 市 场销 售体 系专 业培训 。 战 略客 户部 担任 北方地 区由 国 资 委和 财务 部间接 管辖 企业以及该 区域 机构 客户 的销 售与服 务工 作。 机构- 上海 和机构-南 方分 别主 要负 责 华东地 区、 华南 地 区 以 及 其他 指 定 区 域的 机 构 客 户 发卖 与 服 务 工作 。 养 老 金 营业 部 负 责 养老 金 业 务 的研究 、 拓 展 和服 务 等 工作 。券 商 业 务 部负 责 券 商渠 道的 开 拓 和 发卖 服 务 。零 售-、零售-上海、 零售-南 方负 责公司 全国范 围内零 售客户 的渠 道发卖 和办事 。营销 办事 部担任 营销筹谋、总 行渠 道维 护和 发卖 支撑等 工作 。 宏观策 略部 担任 为投 委会 核定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责施行基 金经 理的 买卖 指令 并进行 买卖 阐发 和交 易监 督。 指数 投资 部负 责公 司各 类指数 投资 产物的研 究和 投资 办理 工作 。 特定资 产管 理部 担任 公司 权益类 特定 资产 专户 和权 益类社 保投 资组合的 投资 办理 及相 关工 作。 年金 投资 部负 责公 司所 办理企 业年 金等 养老 金资 产的投 资管 理及相关 工作 。 产 品规 划部 担任新 产物 设想 、 新 产物 报批、 主管 部分 沟通 、 产物 以及年金方 案设 计等 工作 。 互 联网金 融部 担任 公司 互联 网金融 计谋 规划 的设 计和 实施， 公司 互联网金融 的平 台建 设、 营业 拓展和 客户 运营 ，推 动公 司相关 营业 在互 联网 平台 的整合 与创 新 。国际业 务部 担任 公司 国际 营业的 规划 办理 、 资 源协 和谐国 际业 务的 产物 线研 发， 会 同博 时国际等相 关 部 门拟 定公 司国 际营业 的市 场策 略并 协调 组织实 施 。 客 户服 务中 心负 责零售 客户 的办事和 征询 工作 。 董事会 办公 室专 门负 责股 东会、 董事 会、 监事 会及 董事会 各专 业委 员会 各项 会务工 作 ；股东关 系管 理与 董、 监事 的联络 、沟 通及 办事 ；基 金行业 政策 、公 司治 理、 计谋发 展研 究 ；与公司 管理 及发 展战 略等 相关的 严重 消息 披露 办理 ； 政 府公 共关 系办理 ； 党 务工作 ； 博时 慈善基金 会的 办理 及运 营等 。 总 裁办 公室 担任公 司的 计谋规 划研 究 、 行政 后勤 支撑 、 会 议及 文件办理 、 公 司文 化建 设、 品 牌 、 对 外媒 体宣 传、 外 事勾当 办理 、 档 案管 理及 工会工 作等 。人力资 源部 担任 公司 的人 员 聘请 、 培 训发 展、 薪酬 福利、 绩效 评估 、 员 工沟 通、 人 力资 源消息办理 工作 。 财 务部 担任 公司预 算管 理、 财政 核算 、 成本 节制 、 财 务分 析等 工作。 消息 手艺部担任信 息系 统开辟 、网 络运转及 、IT 系统安 全及数据 备份 等工作 。基 金运作部 担任基 金 会 计 和 基金 注 册 登 记等 业 务 。 风 险管 理 部 负 责建 立 和 完 善 公司 投 资 风 险管 理 制 度 与流程， 组 织实 施公 司投 资风 险办理 与绩 效分 析工 作， 确保公 司各 类投 资风 险得 到优良 监视 与节制。 监 察法 律部 担任 对公 司投资 决策 、 基 金运 作、 内部管 理、 轨制 施行 等方 面进行 监察 ， 并向公司 办理 层和 相关 机构 供给独 立、 客观 、公 正的 看法和 。 另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 ， 分 别担任 对驻 上证企 债30 买卖型式指数证券投 资基金 更新招募仿单 2016 年第 1 号 京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 办理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公事 人员 赐与协助。 此外 ，还 设有 全资 子公司 博时 本钱 办理 无限 公司， 以及 境外 子公 司博 时基金 （国 际 ）无限公 司。 截止 到2015 年9 月30 日 ， 公司 总人 数为416 人， 此中研 究员 和基 金经 理超 过 94% 具有硕士及 以上 学位 。 公司已 经建 立健 全投 资管 理轨制 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财政 办理 轨制、 人事办理制 度、 消息 披露 轨制 和员工 行为 原则 等公 司管 理轨制 系统 。 （二）次要环境 1 、基 金 管 理人 董事 会成 员 张光华 先生 ， 博 士， 董事 长。 历 任国 家外 汇管 理局 政研室 副主 任， 打算 处处 长， 中 国人民银行 海南 省分 行副 行长 、 党委 委员 ， 中 国人 民银 行广州 分行 副行 长、 党委 副 ， 广 东成长银行 行长、 党委 副书 记 ， 招商 银行副 行长、 施行 董事、 副 董事 长、 党 委副 ， 在 招商 银行任职 期间 曾兼 任永 隆银 行副董 事长 、 招 商基 金管 理无限 公司 董事 长、 招商 信诺人 寿保 险无限公司董 事长 、招银 国际 金融无限 公司 董事长 、招 银金融租 赁有 限公司 董事 长。2015 年 8月起， 任博 时基 金管 理有 限公司 董事 长暨 代表 人。 江朝阳 先生 ，董 事。2015 年 7 月起 任博 时基 金管 理 无限公 司总 司理 。中 员，南 开大学国 际金 融博 士， 大学金 融媒 体 EMBA 。1986-1990 年就 读于 师范 大 学消息 与情 报学系 ， 获 学士 学位 ； 1994-1997 年 就读 于中 国政 法大 学 研究生 院 ， 获 硕士 学位 ； 2003-2006年，就 读于 南开 大学 国际 经济研 究所 ，获 国际 金融 博士学 位。2015 年 1 月至 7 月， 任招 商局金融 集团 副总 司理 、 博 时基金 办理 无限 公司 党委 副 。 历任 中国证 监会 办公厅 、 党办 副主任兼 旧事 办（ 网信 办） 主任； 中国 证监 会办 公厅 副巡视 员； 中国 证监 会深 圳专员 办处 长 、副专员 ；中 国证 监会 期货 监管部 副处 长、 处长 ；中 国 农业 工程 研究 设想 院情 报室干 部。 桑自国先 生， 博士后 ，副 董事长。1993 年起 历任山 东证券投 资银 行部副 总经 理、副 总司理、 泰安 停业 部副 总经 理，中 经信 投资 公司 总经 理助理 、中 经证 券有 限公 司筹备 组组 长 ，永汇信 用担 保有 限公 司董 事长 、 总 司理 ， 中 国华 融 资产管 理公 司投 资事 业部 总司理 助理 、 副总司理 ， 中国 长城 资产 管 理公司 投资 投行 事业 部副 总司理 、 总经 理 。 2011 年 7 月 起 ， 任 博时基金 办理 无限 公司 第五 届董事 会董 事。2013 年 8 月起， 任博 时基 金管 理有 限公司 第五 届董事会 副董 事长 。2014 年11 月 起， 任博 时基 金管 理 无限公 司第 六届 董事 会副 董事长。 熊剑涛 先生 ， 硕士 ， 工程 师， 董事 。1992 年 5 月至1993 年4 月任 职于 深圳 山 星电子 无限公司。1993 年起 ，历任 招商银行 总行 电脑部 消息 核心副经 理， 招商证 券股 份无限公 司电 上证企 债30 买卖型式指数证券投 资基金 更新招募仿单 2016 年第 1 号 脑部副 司理 、 经 理、 电 脑中 心总经 理、 手艺 总监 兼信 息手艺 核心 总经 理；2004 年 1 月至 2004年 10 月 ，被 中国 证监 会借 调至南 方证 券行 政接 管组 任接管 构成 员；2005 年 12 月起 任招 商证券股 份有 限公 司副 总裁 ， 现分 管经 纪业 务、 资产 办理业 务、 消息 手艺 核心 ， 兼任 招商 期货无限公 司董 事长 、中 国证 券业协 会证 券经 纪专 业委 员会副 主任 委员 。 2014 年 11 月 起， 任博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 董事 。 王金宝 先生 ， 硕士 ， 董事 。1988 年7 月至 1995 年4 月在 上海 同济 大学 数学 系工作 ， 任教师。1995 年 4 月进 入招 商证券 ，先 后任 上海 澳门 停业 部总 司理 、上 海地 区总部 副总 司理（主 持工作） 、投 资部总 司理、 投资部 总司理 兼固 定收益 部总经 理、股 票销 售买卖 部总司理 （ 现更 名为 机构 营业 总 部） 、 机 构业 务董 事总 司理 。2002 年 10 月至2008 年7 月 ， 任 博时基金管 理有 限公 司第 二届 、第三 届监 事会 监事 。2008 年 7 月 起， 任博 时基 金 办理有 限公 司第四届 至第 六届 董事 会董 事。 杨林峰 先生 ，硕 士， 高级 经济师 ，董 事。1988 年 8 月就职 于国 家纺 织工 业部 ，1992 年7 月至 2006 年 6 月任 职于 中国华 源集 团有 限公 司， 先后任 华源 成长 股份 无限 公司（ 上海 证交所上 市公 司） 董秘 、副 总司理 、常 务副 总经 理等 职。2006 年 7 月 就职 于上 海市国 资委 直属上海 大盛 资产 无限 公司 ， 任战 略投 资部 副总 司理 。2007 年 10 月 至今， 出任 上海盛 业股 权投资基 金有 限公 司执 行董 事、 总 司理。2011 年7 月至 2013 年8 月， 任博 时基 金办理 有公 司第五届 监事 会监 事。2013 年8 月 起， 任博 时基 金管 理无限 公司 第五 届、 第六 届董事 会董 事 。 何迪先生 ，硕 士，独 立董 事。1971 年 起，先 后在 北 京西城区 半导 体器件 厂、 东 城区电子 仪器 一厂 、 中 共北 京市委 党校 、 社 科院 美国 研究所 、 加 州大 学伯 克利 分校、 布鲁 津斯学会 、 标 准国 际投资 办理 公司工 作 。1997 年9 月 至 今任瑞 银投 资银 行副 。2008 年1 月，何迪先 生建 立了 赞助 、 支 持中国 经济 、 社 会与 国际 关系领 域中 持久 问题 研究 的非营 利公 益组织 “ 博源 基金 会” ， 并 担任 该基金 会总 干事 。2012 年7 月起 ， 任博 时基 金管 理 无限公 司第 五届、第 六届 董事 会独 立董 事。 李南峰先 生， 学士， 董事。1969 年起先 后在中 国人民解 放军 酒泉卫 星基 地、四 川大学经 济系 、 中 国人 民银 行、 深 圳国 际信 托投 资 公 司、 华 润深 国投 信任 无限 公司工 作， 历任中国人 民银 行总 行金 融研 究所研 究院 、 深 圳特 区人 行办公 室主 任， 深圳 国际 信任投 资公 司副总司理、总司理、 董事长 、党委，华润 深国投 信任无限公司总经 理、副 董事长。1994年至2008 年曾 兼任 国信 证 券股份 无限 公司 董事 、 董 事长。2010 年退 休。2013 年 8 月 起， 任博时基 金管 理有 限公 司第 五届、 第六 届董 事会 董事。 顾立基 先生 ， 硕士 ， 董事 。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂， 任共 青 上证企 债30 买卖型式指数证券投 资基金 更新招募仿单 2016 年第 1 号 团总支书 记；1983 年起， 先后任招 商局 蛇口工 业区 办理委员 会办 公室秘 书、 主任；招 商局蛇口工 业区 免税 品有 限公 司董事 总经 理； 中国 国际 海运集 装箱 股份 无限 公司 董事副 总经 理 、总司理 ； 招商 局蛇 口工 业区 无限公 司副 总经 理 、 国 际招 商局贸 易投 资有 限公 司董 事副总 司理 ；蛇口招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理； 招商 局蛇 口工业 区有 限公 司董 事总 司理； 海通无限公 司董 事总 司理 ； 招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理、 招商 局蛇 口工 业区有 限公 司副总司理 。2008 年退 休。2008 年 2 月至 今， 任清 华大 学深圳 研究 生院 兼职 传授 ；2008 年 11月至 2010 年 10 月， 兼任 招商局 科技 集团 无限 公司 施行董 事；2009 年 6 月至 今，兼 任中 国安然保 险（ 集团 ）股 份 有 限公司 外部 监事 、监 事会 ；2011 年 3 月至 今， 兼任湘 电集 团无限公 司外 部董 事；2013 年5 月至 2014 年8 月， 兼 任德华 安顾 人寿 安全 无限 公司（ECNL ）董事；2013 年6 月至 今， 兼任深 圳市 昌红 科技 股份 无限公 司独 立董 事。2014 年 11 月起 ， 任博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 董事 。 2 、基 金管 理人 监事 会成 员 车晓昕女 士， 硕士， 监事 。1983 年起 历任郑 州航空 工业办理 学院 助教、 、珠海 证券无限 公司 司理 、 招 商证 券股份 无限 公司 投资 银行 总部总 司理 。 现 任招 商证 券股份 无限 公司财政管 理董 事总 司理 。2008 年7 月起 ，任 博时 基金 办理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。 余和研 先生 ，监 事。1974 年 12 月 入伍 服役 。自 1979 年 4 月进入 中国 农业 银 行总行 工作，先 后在 办公 室、 农村 金融研 究所 、发 展研 究部 、国际 营业 部等 部分 担任 科员、 副处 长 、处长等 职务 ；1993 年 8 月 起先后 在英 国和 美国 担任 中国农 业银 行伦 敦代 表处 首席代 表、 纽约代表 处首 席代 表 ；1998 年8 月 回到 中国 农业 银行 总行 ， 在 零售 营业 部担 任 副总经 理 。1999年10 月起 到中 国长 城资 产 办理公 司工 作， 先后 在总 部国际 营业 部、 人力 资本 部担任 总经 理；2008 年8 月 起先 后到 中国 长城资 产管 理公 司天 津办 事处、 处事 处担 任总 司理；2014 年3 月至 今担 任中 国长 城资 产办理 公司 控股 的长 城国 富置业 无限 公司 监事 、 监 事会主 席， 长城环亚国 际投 资有 限公 司董 事；2015 年 7 月起 任博 时 基金管 理有 限公 司监 事。 赵兴利 先生 ， 硕士 ， 监 事 。1987 年至1995 年就 职于 天津港 务局 计财 处 。1995 年至 2012年5 月 先后 任天 津港 商业 公司财 务科 科长 、 天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份无限公司 财政 部总 司理 、 天 津港财 务有 限公 司常 务副 总司理 。2012 年5 月 筹备 天津港 （集 团）无限公 司金 融事 业部 ， 2011 年 11 月 至今 任天 津港 （ 集团 ） 有 限公 司金 融事 业 部副部 长 。 2013年3 月 起， 任博 时基 金管 理无限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。 郑波先生 ，博 士，监 事。2001 年 起先后 在中国 安然 安全公司 总公 司、博 时基 金办理 无限公司 工作 。现 任博 时基 金办理 无限 公司 人力 资本 部总经 理。2008 年 7 月起 ，任博 时基 金 上证企 债30 买卖型式指数证券投 资基金 更新招募仿单 2016 年第 1 号 办理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。 林琦先生 ，硕 士，监 事。1998 年 起历任 南天信 息 系 统集成公 司任 软件工 程师 、 万豪力霸 电子 科技 公司 任技 术司理 、 博 时基 金管 理有 限公 司 MIS 系统 阐发 员、 东方基 金管 理无限公司 总经 理助 理、 博时 基金管 理有 限公 司信 息技 术部副 总经 理。 现任 博时 基金管 理有 限公司消息 手艺 部总 司理 。2010 年4 月起 ，任 博时 基金 办理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。 严斌先 生， 硕士 ，监 事。1997 年 7 月起 先后 在华 侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理无限 公司工作 。现 任博 时基 金管 理无限 公司 财政 部副 总经 理。2015 年 5 月 起， 任博 时基金 办理 无限公司 第六 届监 事会 监事 。 3 、高 级管 理人 员 张光华 先生 ，简 历同 上。 江朝阳 先生 ，简 历同 上。 王德英先 生， 硕士， 副总 司理。1995 年起先 后在北 京计 算机 公司任 开辟 部司理 、紫 光股 份公 司 CAD 与 消息事 业部 任总 工程 师。2000 年加 入博 时基金 办理 无限公 司， 历任行政 办理 部副 司理 ， 电 脑部副 司理 、 信 息技 术部 总司理 、 公 司代 总经 理。 现任公 司副 总司理，兼 任博 时基 金（ 国际 ）无限 公司 董事 、博 时资 本办理 无限 公司 董事 。 董良泓先 生，CFA ，MBA ， 副总司理 。1993 年 起先后 在中国技 术进 出口总 公司 、中技 上海投资 公司 、 融通基 金管 理无限 公司 、 长城基 金管 理无限 公司 处置 投资 办理 工作 。2005 年2月插手 博时 基 金 办理 无限 公司 ， 历 任社 保股票 基金 司理 ， 特 定资 产高级 投资 司理 ， 研 究部 总司理兼 特定 资产 高级 投资 司理 、 社 保股 票基金 司理 、 特 定资 产管 理部总 司理 。 现 任公 司副 总司理兼 高级 投资 司理 、 社 保组合 投资 司理 ， 兼 任博 时基金 （国 际） 无限 公司 董事、 博时 本钱办理有 限公 司董 事。 邵凯先 生， 经济 学硕 士， 副总经 理。1997 年至1999 年在河 北省 经济 开辟 投资 公司从 事投资管 理工 作。2000 年 8 月插手 博时 基金 办理 无限 公司， 历任 债券 组合 司理 助理、 债券 组合司理 、 社保 债券基 金基 金司理 、 固定 收益部 副总 司理兼 社保 债券 基金 基金 司理 、 固 定收 益部总经 理、 固定 收益 投 资 总监、 社保 组合 投资 司理 。 现任 公司 副总 司理 、 兼 任博时 基金 （国际）有 限公 司董 事、 博时 本钱管 理有 限公 司董 事。 徐卫先生 ，硕 士，副 总经 理。1993 年 起先后 在深圳 市证券管 理办 公室、 中国 证监会 、摩根斯 坦利 华鑫 基金 工作 。2015 年6 月 插手 博时 基 金办理 无限 公司 ，现 任公 司副总 司理 。 孙麒清 密斯 ， 商 硕士 ， 督察 长。 曾供 职于 广东 深港律 师事 务所 。2002 年 插手博 时 基金办理 无限 公司 ， 历 任监 察法令 部法 律顾 问、 监察 法令部 总经 理。 现任 公司 督察长 ， 兼 任博 上证企 债30 买卖型式指数证券投 资基金 更新招募仿单 2016 年第 1 号 时基金 （国 际） 无限 公司 董事、 博时 本钱 办理 无限 公司副 董事 长。 4 、本 基金 基金 司理 杨永光 先生 ，硕 士。1993 年至 1997 年 先后 在桂 林 电器科 学研 究所 、深 圳迈 瑞生物 医疗电子 股份 公司 工作 。2001 年 起在 国海 证券 历任 债 券研究 员、 债券 投资 司理 助理、 高级 投资司理 、投 资主 办人 。2011 年加 入博 时基 金管 理有 限公司 ，曾 任博 时稳 订价 值债券 基金 的基金经 理。 现任 固定 收益 总部公 募基 金组 投资 副总 监兼博 时天 颐债 券基 金 （2012 年 2 月 29日至今 ） 、 上 证企 债 30ETF 基金 （2013 年 7 月 11 日至今 ） 、 博 时优 势收 益信 用债债 券基 金（2014 年 9 月 15 日 至今 ） 、博 时招 财一 号保 本基 金 （2015 年 4 月 29 日 至今 ） 、博 时新 机缘夹杂 基 金 （2015 年 9 月 11 日 至今 ） 、 博时 境源 保本混 合型 证券 投资 基金 （2015 年 12 月18 日 至今 ） 的 基金 司理 。 阳 先生 ， 硕士 。2003 年至 2010 年 在晨 星中 国 研究中 心工 作。2010 年加 入博时 基金办理 无限 公司 ， 历 任量 化 阐发师 、 基 金经 理助 理、 博 时特许 价值 夹杂 型证 券投 资基金 （2013年 9 月 13 日至 2015 年 2 月 9 日） 。 现任 博时 深证 根基面 200ETF 基金 兼博 时深证 根基 面200ETF 连接 基金 （2012 年 11 月 13 日 至今 ） 、 上证 企债 30ETF 基 金（2013 年 7 月 11 日至今） 、博 时招 财一 号保 本 基金（2015 年 4 月 29 日 至今 ） 、博 时中 证淘 金大 数 据 100 基金（2015 年 5 月 4 日至 今） 、博时 沪深 300 指 数基 金 （2015 年 5 月 7 日至 今） 、博时 证券 安全指数 分级 基金 （2015 年 5 月 19 日 至今 ） 、 博时 黄 金 ETF 基金 （2015 年 10 月 8 日至 今） 、博时上 证 50ETF 基金 （2015 年 10 月 8 日至 今） 、博 时上证 50ETF 联 接基 金（2015 年 10月 8 日至 今） 、 博时 银行 分 级基金(2015 年 10 月 8 日 至今) 的 基金 司理 。 5 、投 资决 策委 员会 委员： 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊。 江朝阳 先生 ，简 历同 上。 邵凯先 生， 简历 同上 。 黄健斌先 生， 工商管 理硕 士。1995 年 起先后 在广发 证券无限 公司 、广发 基金 办理有 限义务公司 投资 办理部 、中 银国际基 金管 理无限 公司 基金办理 部工 作。2005 年 插手博时 基金办理公 司 ， 历 任固定 收益 部基金 司理 、 博时平 衡配 置夹杂 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总司理 、 社 保组 合投资 司理 、 固 定收 益部 总司理 。 现 任公司 总经 理助 理兼 固定 收益总 部董 事总司理、 年金 投资 部总 司理 、 社保 组合 投资 司理 、 高 级投资 司理 、 兼 任博 时资 本办理 无限 公司董事。 李权胜 先生 ，硕 士。2001 年起先 后在 招商 证券 、银 华基金 工作 。2006 年 插手 博时基 金办理有 限公 司， 历任 研究 员、 研 究员 兼基 金经 理助 理、 特 定资 产投 资经 理、 特定资 产管 理部副总经 理 、 博 时医疗 保健 行业股 票基 金基 金经 理、 股票投 资部 副总 司理 、 股 票投资 部成 长 组投资总 监。 现任 股票 投资 部总经 理兼 价值 组投 资总 监、博 时精 选股 票基 金基 金司理 。 上证企 债30 买卖型式指数证券投 资基金 更新招募仿单 2016 年第 1 号 欧阳凡 先生 ，硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加 入博时基 金管 理有 限公 司， 曾任特 定资 产管 理部 副总 司理 、 社 保组 合投资 司理 助理 。 现 任特 定资产管 理部 总经 理兼 社保 组合投 资经 理。 魏凤春先 生， 经济学 博士 。1993 年起 先后在 山东经 济学院、 江南 证券、 大学、 江南证券、 中信 建投证 券公 司 工作。2011 年加 入博时 基金办理 无限 公司， 曾任 投资司理 。现任宏观 策略 部总 司理 兼博 时抗通 胀增 强回 报 （QDII-FOF） 基金 、 博 时平 衡配 置 夹杂基 金的 基金司理 。 王俊先 生， 硕士，CFA 。2008 年 从上 海交 通大 学硕 士 研究生 结业 后加 入博 时基 金办理 无限公司 。 历 任研 究员 、 金 融地产 与公 用事 业组 组长 、 研究 部副 总经 理。 现任 研究部 总经 理兼博时主 题行 业股 票(LOF) 基 金、 博 时国 企改 革股 票基 金、 博 时丝 主 题股 票基 金的基 金经 理。 6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 （三）基金办理人的 职责 1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为打点 基金 份额的 发售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 2 、办 理基 金备 案手 续； 3 、自 《基 金合 同》 生效 之 日起, 以诚 实信 用、 隆重 勤 勉的原 则管 理和 使用 基金 财富； 4 、配备 足够的 具有专 业资 格的人员 进行 基金投 资分 析、决策 ，以 专业化 的经 营体例 办理和运 作基 金财 产； 5 、成立 健全内 部风险 节制 、监察与 考核 、财政 办理 及人事管 理等 轨制， 所办理 的基金财 产和基 金办理 人的 财富相 互, 对所 办理的 分歧基 金别离 办理， 别离 记账， 进行证券投资 ； 6 、 除 根据 《 基金 法》 、 《基 金合同 》 及 其他 相关 外,不 得利 用基 金财 产为 自 己及任 何第三人 谋取 好处 ，不 得委 托第三 人运 作基 金财 产； 7 、依 法接 受基 金托 管人 的 监视； 8 、采纳 恰当合 理的措 施使 计较基金 份额 认购、 申购 、赎回和 登记 价钱的 方式 合适《 基金合同 》 等 法令 文件 的规 定， 按 相关 计较 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎回的价 格； 9 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财政 会计 演讲 ； 10 、编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告； 11 、严 格按 照《 基金 法》 、 《基金 合同 》及 其他 相关 ， 履行 消息 披露 及报 告权利 ； 12 、 保 守基 金商 业秘 密， 不 泄露基 金投 资计 划、 投资 意向等 。 除 《基 金法》 、 《基 金合同 》 上证企 债30 买卖型式指数证券投 资基金 更新招募仿单 2016 年第 1 号 及其他 相关 还有 外，在 基金 消息 公开 披露 前应予 保密 ，不 向他 人泄 露； 13 、 按 《基 金合 同》 的 商定 确定基 金收 益分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配基金 收益； 14 、按 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 领取 赎回款 项； 15 、 依 据 《 基金 法》 、 《 基金 合同》 及其 他有 关规 定召 集基金 份额 持有 会或 共同基 金托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会； 16 、按 保留 基金 财富 办理业 务活 动的 会计 账册 、报表 、记 录和 其他 相关 材料 15 年以上； 17 、 确 保需 要向 基金 投资 者供给 的各 项文 件或 材料 在 时间 发出 ， 并 且 保 证投资 者可以或许按照 《基 金合 同》 的时间 和方 式， 随时 查阅 到与基 金有 关的 公开 材料 ， 并在 领取 合理成本的 前提 下得 到有 关资 料的复 印件 ； 18 、组 织并 加入 基金 财富 清理小 组, 参与 基金 财富 的 保管、 清理 、估 价、 变现 和分派 ； 19 、 面对 闭幕 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会并 通知基 金托管人； 20 、 因 违反 《基 金合 同》 导 致基金 财富 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 权益 时， 应 当承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其退 任而 免去 ； 21 、 监 督基 金托 管人 按法 律律例 和 《 基金 合同 》 规 定履行 本人 的义 务， 基金 托管人 违反《基金 合同 》 形成 基 金 财富 丧失时 ， 基金 办理 人应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 托管人 追 偿 ； 22 、 当 基金 办理 人将 其义 务委托 第三 方处 理时 ， 应 当对第 三方 处置 相关 基金 事务的 行为承担责 任； 23 、以 基金 办理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 好处 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法令行 为 ； 24 、基金 办理 人在募 集期 间未能达 到基 金的备 案条 件， 《基 金合同 》不克不及 生效 ，基金 办理人承 担全 部募 集费 用， 将已募 集资 金并 加计 银行 同期存 款利 息在 基金 募集 期竣事 后 30 日内退还 基金 认购 人； 25 、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决议 ； 26 、建 立并 保留 基金 份额 持有人 名册 ； 27 、法 律法 规及 中国 证监 会 的和 《基 金合 同》 商定的 其他 权利 。 （四）基金办理人的 许诺 1 、基金 办理人 许诺不 处置 违反《证 券法 》的行 为， 并许诺建 立健 全内部 节制 轨制， 采纳无效 办法 ，防 止违 反《 证券法 》行 为的 发生 ； 上证企 债30 买卖型式指数证券投 资基金 更新招募仿单 2016 年第 1 号 2 、 基 金管 理人承 诺不 处置 违反 《 基金 法》 的行 为， 并 许诺建 立健 全内 部风 险控 制轨制 ，采纳有 效措 施， 防止 下列 行为的 发生 ： （1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财富 混同 于基 金财富 处置 证券 投资 ； （2） 不公 平地 看待 办理 的 分歧基 金财 产； （3） 操纵 基金 财富 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； （4） 向基 金份 额持 有人 违 规许诺 收益 或者 承担 丧失 ； （5） 按照 法令 、行 规 相关规 定， 由中 国证 监会 禁 止的 其他 行为 。 3 、 基 金管 理人 许诺 严酷 遵 守基金 合同 ， 并许诺 成立 健全内 部控 制制 度， 采纳 无效措 施，防止违 反基 金合 同业 为的 发生； 4 、基金 办理人 许诺加 强人 员办理， 强化 职业操 守， 督促和约 束员 工恪守 国度 相关法 律律例及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责； 5 、基 金管 理人 许诺 不从 事 其他法 规规 定禁 止从 事的 行为。 （五）基金司理许诺 1 、按照 相关法 律律例 和基 金合同的 ，本着 隆重 的准绳为 基金 份额持 有人 谋取最 大好处； 2 、不 操纵 职务 之便 为自 己 、受雇 人或 任何 第三 者谋 取好处 ； 3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的相关证 券、 基金的 贸易 奥秘，尚 未依 法公开 的基 金投资 内容、基 金投 资计 划等 消息 ； 4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。 （六）基金办理人的 内部 节制轨制 1 、风 险管 理的 准绳 （1） 全面 性原 则 公司风 险管 理必 须覆 盖公 司的所 有部 门和 岗亭 ，渗 透各项 营业 过程 和业 务环 节。 （2） 性原 则 公司设 立独 立的 监察 部， 监察部 连结 高度 的独 立性 和权势巨子 性， 担任 对公 司各 部家声 险节制工作 进行 考核 和检 查。 （3） 彼此 限制 准绳 公司及 各部 门在 内部 组织 布局的 设想 上要 构成 一种 彼此制 约的 机制 ， 成立 分歧 岗亭之 间的制衡 系统 。 （4） 定性 和定 量相 连系 原 则 成立完 备的 风险 办理 目标 系统， 使风 险管 理更 具客 观性和 操作 性。 2 、风 险管 理和 内部 风险 控 制系统 布局 公司的 风险 办理 系统 布局 是一个 分工 明白 、 相 互牵 制的组 织结 构， 由最 高管 理层对 风险办理负 最终 义务 ， 各 个业 务部分 担任 本部 门的 风险 评估和 ， 监 察部 担任 监察公 司的 风险办理措 施的 施行 。具 体而 言，包 括如 下组 成部 分： 上证企 债30 买卖型式指数证券投 资基金 更新招募仿单 2016 年第 1 号 （1） 董事 会 担任制 定公 司的 风险 办理 政策， 对风 险管 理负 完全 的和最 终的 义务 。 （2） 风险 办理 委员 会 作为董 事会 下的 专业 委员 会之一 ， 风 险管 理委 员会 担任批 准公 司风 险管 理系 统文件 ， 即担任确 保每 一个 部分 都有 合适的 系统 来识 别、 评定 和 该部 门的 风险 ， 负 责核准 每一 个部分的风 险级 别。 担任 处理 严重的 突发 的风 险。 （3） 督察 长 行 使督 察权 利； 间接 对董事 会负 责； 按季 向风 险办理 委员 会提 交独 立的 风险管 理演讲和风 险管 理建 议。 （4） 监察 法令 部 监察法 律部 担任 对公 司风 险办理 政策 和措 施的 施行 环境进 行监 察 ， 并 为每 一个 部分的 风险办理 系统 的发 展提 供协 助，使 公司 在一 种风 险管 理和控 制的 中实 现业 务方针 。 （5） 风险 办理 部 风险管 理部 担任 成立 和完 善公司 投资 风险 办理 轨制 与流程 ， 组织 实施 公司 投资 风险管 理与绩效 阐发 工作 ，确 保公 司各类 投资 风险 获得 优良 监视与 节制 。 （6） 营业 部分 风险管 理是 每一 个业 务部 门最首 要的 义务 。 部 门经 理对本 部分 的风 险负 全数 义务， 担任履行公 司的 风险 办理 法式 ， 担任 本部 门的 风险 办理 系统的 开辟 、 执 行和 ， 用于 识别 、 和降 低风 险。 3 、风 险管 理和 内部 风险 控 制的措 施 （1） 成立 内控 布局 ，完 善 内节制 度 公司建 立 、 健 全了内 控结 构， 高管 人员 关于内 控有 明白的 分工 ， 确保各 项业 务勾当 有 得当的组 织和 授权 ， 确 保监 察勾当 是独 立的 ， 并 获得 高管人 员的 支撑 ， 同 时置 备操作 手册 ， 并按期更 新。 （2） 成立 彼此 分手 、相 互 制衡的 内控 机制 成立、 健全 了各 项制 度， 做到基 金经 理分 开， 投资 决策分 开， 基金 买卖 集中 ， 构成 分歧部分， 分歧 岗亭 之间 的制 衡机制 ，从 轨制 上减 少和 防备风 险。 （3） 成立 、健 全岗 位责 任 制 成立、 健全 了岗 位责 任制 ， 使每 个员 工都 明白 本人 的使命 、 职 责， 并及 时将 各自工 作范畴中的 风险 隐患 ，以 防备和 削减 风险 。 （4） 成立 风险 分类 、识 别 、评 估 、报 告、 提醒 法式 成立了 评估 风险 的委 员会 ， 使 用适 合的 法式 ， 确 认 和评估 与公 司运 作有 关的 风险 ； 公 司成立了 自下 而上 的风 险报 告法式 ， 对 风险 隐患 进行 层层汇 报， 使各 个层 次的 人员及 时掌 握风险情况 ，从 而以 最快 速度 作出决 策。 （5） 成立 无效 的内 部监 控 系统 上证企 债30 买卖型式指数证券投 资基金 更新招募仿单 2016 年第 1 号 成立了 足够 、 有 效的 内部 系 统， 如电 脑预 警系 统、 投 资监 控系 统， 对可 能呈现 的各类风险 进行 全面 和实 时的 。 （6） 利用 数量 化的 风险 管 理手段 采纳数 量化 、 技 术化 的风 险 节制手 段， 成立 数量 化的 风 险办理 模子 ， 用 以提 示指 数 趋向、行业及 个股 的风 险， 以便 公司及 时采 取有 效的 办法 ， 对风 险进 行 分 散、 节制 和规避 ， 尽 可能地削减 丧失 。 （7） 供给 足够 的培 训 制定了 完整 的培 训计 划， 为所有 员工 供给 足够 和适 当的培 训， 使员 工明 确其 职责所 在 ，节制风 险。 二、 基金托 管人 （一）基金托管人基 本情 况 名称： 中国 工商 银行 股份 无限公 司 注册地 址： 市西 城区 回复门 内大 街 55 号 成立时 间：1984 年 1 月 1 日 代 表人 ：姜 建清 注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元 联系电 话： 联系人 ：洪 渊 （二）次要人员环境 截至 2015 年 9 月 末， 中 国工商 银行 资产 托管 部共 有员 工 205 人 ， 平均年 龄 30 岁，95% 以上员工 具有 大学 本科 以上 学历， 高管 人员 均拥 有研 究生以 上学 历或 高级 手艺 职称。 （三）基金托管营业 运营 环境 作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ， 中国 工商 银行 自 1998 年在 国内 首家 供给 托 管办事 以来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 节制体 系、 规 范的办理 模式 、 先辈的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严酷履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展示优 异的 市场抽象和 影响 力。 成立 了国 内托管 银行 中最 丰硕 、最 成熟的 产物 线。 具有 包罗 证券投 资基 金 、信任 资 产、 安全 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合伙 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类齐 全的 托管产物 系统 ， 同时在 国内 率先开 展绩 效评 估、 风险 办理等 增值 办事 ， 可 认为 各类客 户提 供 个性化的 托管 办事 。 截 至 2015 年 9 月 ， 中 国工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 496 只 。 自 2003 年 上证企 债30 买卖型式指数证券投 资基金 更新招募仿单 2016 年第 1 号 以来 ， 本 行连 续十 一年 获 得 《 亚洲 货泉 》 、 英国 《全 球托 管人 》 、 《 财 资》 、 美 国 《 全球金融 》 、 内 地 《证 券时 报 》 、 《上 海证 券报 》等 境内 外权势巨子 财经 评选 的 49 项最 佳托 管银行大 ； 是获 得 项最 多的国 内托 管银 行， 优秀 的办事 质量 获得 国内 外金 融范畴 的持 续承认和广 泛好 评。 （四）基金托管人的 内部 节制轨制 中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速成长 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的劣势地 位。 这些 成就 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控扶植 ” 的 做法是分不 开的 。 资 产托 管部 很是重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 营业的同时 ， 把 加强 风险 防备 和节制 的力 度， 细心 培育 内控文 化， 完美 风险 节制 机制， 强化 业 务项目全 过程 风险 办理 作为 主要工 作来 做。 继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013年七次 成功 通过 评估 组织 内部控 制和 平安 办法 能否 充实的 最权 威 的 SAS70 （ 审计标 准 第 70号） 审 阅后 ，2014 年中 国 工商银 行资 产托 管部 第八 次通 过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审 阅获得无保 寄望 见的 节制 及有 效性报 告， 表白 第三 方对我 行托 管服 务在 风险 办理、 内部 节制方面的 健全 性和 无效 性的 全面认 可 。 也 证明 中国 工商 银行托 管服 务的 风险 节制 能力已 经与 国际大型 托管 银行 接轨 ， 达 到国际 先辈 程度 。 目前 ，ISAE3402 核阅 曾经 成为 年 、 常 规化的内控 工作 手段 。 1 、内 部风 险控 制目 标 业 务运 作严 格遵 守国 家相关 法令 律例 和行 业监 管法则 ， 强 化和 成立 守法 运营、 规范运作的 运营 思惟 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、办理 科学 化、 轨制 化的内 控体 系 ；防备和 化解 运营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 平安、有 效、 稳健 运转 。 2 、内 部风 险控 制组 织结 构 中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 节制 组织 布局 由中国 工商 银行 考核 监察 部分 （内 控合规部 、内部 审计局 ） 、资 产托管 部内设 风险控 制处 及资产 托管部 各营业 处室 配合组 成。总行考核 监察 部分 担任 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 营业部 家声 险控 制工 作进 行指点 、监 督 。资产托 管部 内部 设置 特地 担任稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在总司理 的直 接领 导下 ， 依 照相关 法令 规章 ， 对 营业 的运转 行使 考核 监察 权柄 。 各 营业 处室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 节制 办法 。 3 、内 部风 险控 制原 则 （1 ） 性原 则。 内控 制 度该当 合适 国度 法令 律例 及监管 机构 的监 管要 求 ， 并贯穿 于托 管营业经 营管 理活 动的 一直 。 （2 ） 完整 性原 则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必需有 响应 的规 范程 序和 监视制 约 ；监视限制 应渗 透到 托管 营业 的全过 程和 各 个 操作 环节 ，笼盖 所有 的部 门、 岗亭 和人员 。 上证企 债30 买卖型式指数证券投 资基金 更新招募仿单 2016 年第 1 号 （3 ） 及时 性原 则。 托管 业 务运营 勾当 必需 在发 生时 能精确 及时 地记 录； 按照 “内控 优先 ”的准绳 ，新 设机 构或 新增 营业品 种时 ，必 须做 到已 成立相 关的 规章 轨制 。 （4 ） 审慎 性原 则。 各项 业 务运营 勾当 必需 防备 风险 ，审 慎经 营， 基金 资 产和其 他委 托资产的 平安 与完 整。 （5 ） 无效 性原 则。 内控 制 度应根 据国 家政 策 、法 律 及运营 办理 的需 要适 时修 改完美 ， 并获得 全面 落实 施行 ，不 得有任 何空 间、 时限 及人 员的例 外。 （6 ） 性原 则。 设立 专 门履行 托管 人职 责的 办理 部分 ；直 接操 作人 员和 控 制人员 必需 相对 ，适 当分 离； 内控 轨制的 查抄 、评 价部 门必 须 于内 节制 度 制 定和 施行部 门。 4 、内 部风 险控 制措 施实 施 （1 ） 严酷 的隔 离制 度。 资 产托管 营业 与传 统业 务实 行严酷 分手 ，建 立了 明白 的岗亭 职责 、科学的 营业 流程 、 详 细的 操作手 册 、 严 格的人 员行 为规范 等一 系列 规章 轨制 ， 并 采纳 了良 好的防火 墙隔 离制 度， 可以或许 确保资 产独 立、 、 人员 、 业 务制 度和 办理独 立、 收集。 （2 ） 高层 查抄 。 主管 行领 导与部 门高 级管 理层 作为 工行托 管业 务政 策和 策略 的制定 者和 办理者， 要求 下级 部分 及时 演讲经 营管 理情 况和 出格 环境， 以检 查资 产托 管部 在实现 内部 控 制方针方 面的 进展 ，并 按照 查抄情 况提 出内 部控 制措 施，督 促职 能管 理部 门改 进。 （3 ） 人事 节制 。资 产托 管 部严酷 落实 岗亭 义务 制， 成立 “自 控防 线” 、 “互 控 防地” 、 “ 防地” 三道控 制防 线， 健 全绩效 查核 和激 励机 制， 树立 “以 报酬 本” 的 内控 文化， 增 强员 工的义务 心和 荣誉 感， 培育 团队精 神和 焦点 合作 力。 并通过 进行 按期 、 定 向的 营业与 职业 道 德培训、 签定 许诺 书， 使员 工树立 风险 防备 与控 制理 念。 （4 ） 运营 节制 。资 产托 管 部通过 制定 打算 、 编制 预 算等方 法开 展各 种业 务营 销勾当 、 处置各项事 务， 从而 无效 地控 制和配 置组 织资 源， 达到 资本利 用和 效益 最大 化目 的。 （5 ） 内部 风险 办理 。资 产 托管部 通过 考核 监察 、 风 险评估 等方 式加 强内 部风 险办理 ， 按期或不定 期地 对业 务运 作状 况进行 查抄 、 监 控， 指点 营业部 门进 行风 险识 别、 评估， 制定 并实施风险 节制 办法 ，排 查风 险隐患 。 （6 ） 数据 平安 节制 。我 们 通过业 务操 作区 相对 、数 据和 传真 加密 、数 据 传输线 的 冗余备份 、监 控设 施的 使用 和保障 等措 施来 保障 数据 平安。 （7 ） 应急 预备 与响 应。 资 产托管 营业 成立 专 门 的灾 难恢复 核心 ，制 定了 基于 数据、 使用 、操作、 四个 层面 的完 备 的灾难 恢复 方案 ， 并 组织 员 工按期 练习训练 。 为 使演 练更 加 接近实 战，资产托 管部不 断提高 练习训练 尺度， 从最后 的按照 预订 时间演 练成长 到此刻 的“ 随机演 练” 。 从练习训练结 果看 ，资 产托 管部 完全有 能力 在发 生灾 难的 环境下 两个 小时 内恢 复业 务。 5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制环境 （1 ） 资产 托管 部内 部设 置 专职稽 核监 察部 门 ，配 备 专职稽 核监 察人 员 ，在 总 司理的 间接 带领下， 按照 相关 法令 规章 ， 全面 贯彻 落实 全程 思惟， 确保 资产 托管 营业 健康、 不变 地成长。 上证企 债30 买卖型式指数证券投 资基金 更新招募仿单 2016 年第 1 号 （2 ） 完美 组织 布局 ，实 施 全员风 险管 理 。完 善的 风 险办理 系统 需要 从上 至下 每个员 工的 配合参与 ，只 有这 样， 风险 节制制 度和 办法 才会 全面 、无效 。资 产托 管部 实施 全员风 险管 理 ，将风险 节制 义务 落实 到具 体营业 部分 和业 务岗 位 ， 每 位员工 对自 己岗 位职 责范 围内的 风险 担任， 通 过建 立纵 向双 人制 、 横向 多部 门制 的内 部组 织布局 ， 形 成不 同部 门、 分歧岗 位相 互制衡的组 织结 构。 （3 ） 成立 健全 规章 轨制 。 资产托 管部 十分 注重 内控 轨制的 扶植 ， 一贯 把 风险防 范和 节制的理 念和 方式 融入 岗亭 职责 、 制 度建 设和工 作流 程中 。 经 过多 年勤奋 ， 资 产托管 部已 经成立了一 整套 内部 风险 节制 轨制， 包罗 ： 岗 位职 责、 营业操 作流 程 、 考核 监察 轨制、 消息 披露轨制等 ， 覆 盖所 有部 门和 岗 位， 渗 透各 项业 务过 程， 形 成各个 营业 环节 之间 的相 互限制 机制 。 （4 ） 内部 风险 节制 一直 是 托管部 工作 重点 之一 ， 保 持与业 务发 展同 等地 位 。 资产托 管业 务是贸易 银行 新兴 的中 间业 务， 资 产托 管部 从成 立之 日起就 出格 强调 规范 运作 ， 不断 将建 立一个系统 、 高 效的 风险 防备 和节制 系统 作为 工作 重点 。 跟着 市场 的变 化和 托管业 务的 快速成长 ， 新 问题 、 新 环境 不 断呈现 ， 资产 托管部 一直 将风险 办理 放在 与业 务发 展划一 主要 的，视 风险 防备 和控 制为 托管业 务生 存和 成长 的生 命线。 三、 相关办事机构 一、基金份额发售机 构 1 ．申 购赎 回代 理券 商（ 简 称 “一 级交 易商 ” ） (1) 国信证 券股份有 限公司 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址： 深圳市罗湖区红岭中 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层 代表人： 何如 联系人： 齐晓燕 德律风： 0755 －82130833 传真： 0755 －82133952 客户办事德律风： 95536 网址： 招商证券 股份有 限公司 注册地址： 深圳市福田区益田江苏大厦 A 座 38 －45 层 办公地址： 深圳市福田区益田江苏大厦 A 座 38 －45 层 代表人： 宫少林 联系人： 林生迎 德律风： 传真： 0755 －82943636 上证企 债30 买卖型式指数证券投 资基金 更新招募仿单 2016 年第 1 号 客户办事德律风： 4008888111 ；95565 网址： 广发证券 股份有 限公司 注册地址： 广州河汉区天 183-187 号大城市广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址： 广东省广州天大城市广场 5 、18、19、36、38、39、41 、42、43、44 楼 代表人： 孙树明 联系人： 黄岚 德律风： 020 －87555888 传真： 020 －87555305 客户办事德律风： 95575 或致电各地停业网点 网址： 中信证券 股份有 限公司 注册地址： 深圳市深南 7088 号招商银行 大厦 A 层 办公地址： 向阳区新源南 6 号京城 大厦 代表人： 明 联系人： 陈忠 德律风： 010 －84588888 传真： 010 －84865560 客户办事德律风： 网址： 海通证券 股份有 限公司 注册地址： 上海市淮海中98 号 办公地址： 上海市广东 689 号海通证券 大厦 代表人： 王建国 联系人： 李笑鸣 德律风： 4008888001 传真： 021 －63602722 客户办事德律风： 95553 网址： 安信证券 股份有 限公司 注册地址： 深圳市福田区金田 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单位 办公地址： 深圳市福田区金田 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单位 代表人： 牛冠兴 上证企 债30 买卖型式指数证券投 资基金 更新招募仿单 2016 年第 1 号 联系人： 陈剑虹 德律风： 0755 －82825551 传真： 0755 －82558355 客户办事德律风： 4008001001 网址： 华泰证券 股份有 限公司 注册地址： 江苏省南京市中山东90 号华 泰证券大厦 办公地址： 江苏省南京市中山东90 号华 泰证券大厦 代表人： 吴万善 联系人： 庞晓芸 德律风： 025 －84457777 传真： 025 －84579763 客户办事德律风： 95597 网址： 中信证券 （山东 ）无限 义务公司 注册地址： 青岛市崂山区深圳 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址： 青岛市崂山区深圳 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼 20 层 代表人： 杨宝林 联系人： 吴忠超 德律风： 传真： 客户办事德律风： 95548 网址： 东方证券 股份有 限公司 注册地址： 上海市中山南 318 号2 号楼22 层－29 层 办公地址： 上海市中山南 318 号2 号楼21 层－29 层 代表人： 潘鑫军 联系人： 胡月茹 德律风： 021 －63325888 传真： 021 －63326729 客户办事德律风： 95503 网址： 上证企 债30 买卖型式指数证券投 资基金 更新招募仿单 2016 年第 1 号 (10) 朴直证券 股份有 限公司 注册地址： 湖南长沙芙蓉中 2 段华侨国 际大厦 22-24 层 办公地址： 湖南长沙芙蓉中 2 段华侨国 际大厦 22-24 层 代表人： 雷杰 联系人： 郭军瑞 德律风： 传真： 客户办事德律风： 95571 网址： 长城证券 无限义务公 司 注册地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16、17 层 办公地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16、17 层 代表人： 黄耀华 联系人： 高峰 德律风： 0755 －83516094 传真： 0755 －83516199 客户办事德律风： 4006666888 网址： 光大证券 股份无限公 司 注册地址： 上海市静安区新闸 1508 号 办公地址： 上海市静安区新闸 1508 号 代表人： 薛峰 联系人： 刘晨 德律风： 021 －22169081 传真： 021 －22169134 客户办事德律风： 4008888788 ；95525 网址： 国海证券 股份无限公 司 注册地址： 广西桂林市辅星13 号 办公地址： 深圳市福田区竹子林四光大银行大厦 3 楼 代表人： 张雅锋 联系人： 武斌 德律风： 0755 －83707413 传真： 0755 －83700205 上证企 债30 买卖型式指数证券投 资基金 更新招募仿单 2016 年第 1 号 客户办事德律风： 4008888100 （全国），96100 （ 广西） 网址： 中国中投 证券无限责 任公司 注册地址： 深圳市福田区益田与福中交壤处荣超商务中 A 栋第 18 层-21 层及第04 层 01 、02、03、05、11 、12 、13、15、16、18、19、20 、21、22 、23单位 办公地址： 深圳市福田区益田 6003 号荣 超商务核心 A 栋第04、18 层至 21 层 代表人： 龙增来 联系人： 刘毅 德律风： 传真： 客户办事德律风： 4006008008 网址： 第一创业 证券股份有 限公司 注册地址： 深圳市罗湖区笋岗 12 号中民 时代广场 B 座 25 、26 层 办公地址： 深圳市罗湖区笋岗 12 号中民 时代广场 B 座 25 、26 层 代表人： 刘学民 联系人： 崔国良 德律风： 传真： 客户办事德律风： 网址： 东海证券 股份无限公 司 注册地址： 江苏省常州延陵西 23 号投资 广场 18 层 办公地址： 上海市浦东新区东方 1928 号 东海证券大厦 代表人： 刘化军 联系人： 汪汇 德律风： 传真： 客户办事德律风： 95531; 4008888588 网址： ． 二 级市 场交 易代 理券 商 包罗具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资历 的所有 证券 公司 。 3 ．基金 办理人 可按照 相关 法令律例 ，选 择其他 合适 要求的机 构代 剃头售 本基 金，并 及 上证企 债30 买卖型式指数证券投 资基金 更新招募仿单 2016 年第 1 号 时通知布告 。 二、登记机构 名称： 博 时基 金管 理无限 公司 居处： 广 东省 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 29 层 办公地 址： 市 开国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层 代 表人 ： 张 光华 德律风： 传真： 联系人 ： 许鹏 三、出具法令看法书 的 律 师事务所 名称： 上 海市 通力 律师事 务所 注册地 址： 上海市 银城 中 68 号时 代 金融中 心 19 楼 办公地 址： 上海市 银城 中 68 号时 代 金融中 心 19 楼 德律风： 021- 31358666 传真： 021- 31358600 联系人 ： 安冬 经办律 师： 吕红、 安冬 四、审计基金财富的 会计 师事务所 名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 通俗 合股 ） 居处： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 办公地 址： 上海 市湖 滨 202 号 普华 永道 核心11 楼 施行事 务合 伙人 ：李 丹 联系电 话： （021 ）23238888 传真： （021 ）23238800 联系人 ：沈 兆杰 经办注 册会 计师 ：薛 竞、 沈兆杰 四、基 金名称 上证企 债 30 交 易型 式 指数证 券投 资基 金 。 五、基 金类型 买卖型 式 六、基 金的投资方针 慎密跟 踪标 的指 数， 追求 偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。 七、基 金的投资标的目的 上证企 债30 买卖型式指数证券投 资基金 更新招募仿单 2016 年第 1 号 本基金 次要 投资 于标 的指 数成份 债券 和备 选成 份债 券。 在 建仓 完成 后， 本 基金 标 的指数成 份债 券和 备选 成份 债券的 资产 比例 不低 于基 金资产 净值 的80% 。 为更好 地实 现基 金的 投资 方针 ， 本 基金 可能 会适 当投 资于其 他债 券及 中国 证监 会答应 基金投资 的其 他金 融工 具 （ 但须符 合中 国证 监会 的相 关 ） 。 在法 律法 规允 许的情 况下 ， 基金办理 人在 履行 响应 法式 后能够 利用 相关 金融 衍生 东西。 如法令 律例 或监 管机 构以 后答应 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当法式 后 ，能够将 其纳 入投 资范 围。 八、基 金的投资策略 本基金 将根 据资 产规 模、 日常申 购赎 回情 况、 市场 流动性 等情 况主 要采 取分 层抽样 复制策略和 恰当 的替 代性 策略 实现对 标的 指数 的紧 密跟 踪。 本基 金跟 踪标 的指 数成 份债券 和备 选成份债 券的 资产 比例 不低 于基金 资产 净值 的80% 。 1 、分 层抽 样复 制策 略 本基金 次要 采纳 分层 抽样 复制法 建立 基金 债券 投资 组合 ， 并 按照 标的 指数 成份 债券及 其权重的 变更 而进 行相 应的 调整。 2 、替 代性 策略 当成份债券市场流动 性不 足或因律例本基 金不 能投资联系关系方债券等 环境 导致本基金无法 无效 复制 和跟 踪标 的指数 时， 基金 办理 人将 通过投 资备 选成 份债 券为 主， 并 辅以 非成份债券 等金 融工 具来 建立 替代组 合进 行跟 踪复 制。 因为定 期和 不定 期的 调整 需求， 基金 办理 人可 建立 替代组 合。 建立 替代 组合 将以债 券市场流动 性为 束缚 前提 ， 综 合考虑 权重 、 到期收 益率 和久期 的匹 配度 来考 察， 使得替 代组 合 与被替代 债券 的 跟 踪偏 离度 和 误差 最小 化。 在法令 律例 答应 的情 况下 ，基金 办理 人在 履行 响应 法式后 能够 利用 相关 金融 衍生工 具 ，以 更 好 地 实 现基 金 的 投 资目 标 。 但 基 金管 理 人 使 用相 关 金 融 衍 生工 具 必 须 是以 提 高 投 资效率、 降低 买卖 成本 、 缩 小 偏 离度 和 跟 踪误 差等 为目标 ， 而非 用于投 机或 用作杠 杆工 具放大基金 的投 资。 在 正 常 市 场 情 况 下 ， 本 基 金 的 风 险 控 制 目 标 是 追 求 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过0.2% ， 年化跟 踪误差 不超 过 2%。 如因指 数编 制法则 或其他因 素导 致 基金 偏离度 或 误差超 过上 述范 围， 基金 办理人 应采 取合 理措 施避 免 偏离 度和 误差 进一步 扩大 。 九、基 金的业绩比力基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数收 益率 ，即 上证 企债30 指数 收益 率。 若是中证 指数 无限公 司变 更或遏制 上证 企债 30 指 数的编制 及发 布，或 者上 证企债 30指数被 其他 指数 所替 代， 或者由 于指 数编 制方 法等 严重变 更导 致上 证企 债 30 指数不 宜继 续作为本 基金 的标 的指 数 ， 或 者证券 市场 有其 他代 表性 更强 、 更 适合 于本 基金 投资 的指数 推出 ，基金管 理人 根据 投资 者 权益 的原 则 ， 在 履行 恰当程 序后 有权 变动 本基 金的标 的指 数并响应 地变 更业 绩比 较基 准 ，变 更业 绩比 较基 准 无 须召开 基金 份额 持有 会 。 上证企 债30 买卖型式指数证券投 资基金 更新招募仿单 2016 年第 1 号 十、基 金的风险收益特征 本基金 属于 债券 型基 金， 其预期 收益 及风 险水 平高 于货泉 市场 基金 ， 低 于混 合型基 金和股票型 基金 ，属 于中 风险/ 收益的 式基 金。 本基金 采用 分层 抽样 复制 方式跟 踪复 制上 证企 债 30 指数， 其风 险收 益特 征与 标的指 数所表征 的市 场组 合的 风险 收益特 征相 似。 十一、 基金投资组合演讲 基金管 理人 的董 事会 及董 事 本报 告所 载资 料不 具有虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或严重 脱漏，并 对其 内容 的真 实性 、精确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 扶植 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定复 核了 本报 告中 的财政 目标 、 净值表示 和投 资组 合报 告等 内容， 复核 内容 不存 在虚假 记录 、误 导性 陈述 或者重 大 遗 漏 。 本投资 组合 演讲 所载 数据 截至 2015 年 12 月 31 日 ， 本演讲 中所 列财 务数 据未 经审计 。 1 演讲 期末 基金 资产 组合 环境 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 - - 此中： 股票 - - 2 固定收 益投 资 90,649,374.90 92.77 此中： 债券 90,649,374.90 92.77 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 900,000.00 0.92 此中： 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,031,844.46 4.13 7 其他各 项资 产 2,128,570.85 2.18 8 合计 97,709,790.21 100.00 2 演讲 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 3 演讲 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 4 演讲 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(％) 1 国度债 券 - - 2 央行票 据 - - 上证企 债30 买卖型式指数证券投 资基金 更新招募仿单 2016 年第 1 号 3 金融债 券 - - 此中： 政策 性金 融债 - - 4 企 券 90,649,374.90 95.93 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 （可 互换 债） - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 90,649,374.90 95.93 5 演讲 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( ％) 1 122393 15 恒大 03 71,000 7,810,000.00 8.26 2 122149 12 石化 01 56,180 5,747,214.00 6.08 3 122276 13 魏桥 01 52,140 5,589,408.00 5.91 4 122823 11 舟 山债 50,000 5,262,500.00 5.57 5 122366 14 武 钢债 45,000 4,585,500.00 4.85 6 演讲 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支撑 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 演讲 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8 演讲 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9 演讲 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 10 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 11 投 资组 合报 告附 注 (1)本报 告期内 ，本 基金投 资的前十 名证 券的发 行主 体没有出 现被 监管部 门立 案查询拜访 ，或在报 告编 制日 前一 年内 遭到公 开谴 责、 惩罚 的情 形。 (2)基 金投 资的 前十 名股 票 。